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日前，上交所向青年員工發出“青春建功新時代聚力奮戰科創板”的倡議，組建青年突擊隊，引導青年員工弘揚五四愛國主義精神，凝聚力量奮戰科創板建設。

這只是科創板(ban)推(tui)進過程中的一個畫面。

在(zai)業界(jie)看來，作(zuo)為今年(nian)資本市場的“一號工程”，科創板(ban)的各(ge)項準備工作(zuo)注定會是(shi)多線并進(jin)。

分批完成市場端軟件升級

科創板的各項(xiang)技(ji)術準備，正(zheng)不斷推進。

記者了解到，日前(qian)，上(shang)交(jiao)所向(xiang)各會員公司(si)、基金管理公司(si)等市場參與者發布了《關(guan)于(yu)發布易神(shen)系(xi)(xi)統(tong)EzOES等市場端軟件版本(ben)的通知》。通知稱(cheng)，為支持(chi)科(ke)創板股票(piao)交(jiao)易與行(xing)(xing)情接(jie)收，擬對市場發布易神(shen)系(xi)(xi)統(tong)報(bao)盤子系(xi)(xi)統(tong)EzOES 2019版、行(xing)(xing)情接(jie)收客戶(hu)端EzSR綜業(ye)配置版、易神(shen)系(xi)(xi)統(tong)行(xing)(xing)情網關(guan)MDGW 0.3.5版、通用交(jiao)易端EzTrader 2019版及相關(guan)文檔。

記者(zhe)注(zhu)意到(dao)，對于易神系統(tong)報盤子系統(tong)EzOES 2019版(ban)和(he)易神系統(tong)行情網關MDGW 0.3.5版(ban)的升(sheng)級要(yao)求(qiu)為“推薦(jian)”，并指出“科(ke)創(chuang)板業(ye)務(wu)上線(xian)時，若未同步升(sheng)級將無法支持科(ke)創(chuang)板相關業(ye)務(wu)功能”。

行(xing)情接收(shou)客戶端EzSR綜(zong)業配置(zhi)版的升(sheng)級(ji)要求為“必須(xu)”，技術變動是“支(zhi)持綜(zong)合業務平臺盤后(hou)固定價格(ge)、國債預發行(xing)業務的行(xing)情接收(shou)”，并(bing)指出“采用FAST協議接收(shou)行(xing)情的用戶，若不升(sheng)級(ji)此(ci)配置(zhi)，將(jiang)在界面和日志中發現持續報警”。

通用交易端(duan)EzTrader 2019版的升(sheng)級要求(qiu)則是(shi)(shi)“可選”，技(ji)術變動(dong)是(shi)(shi)“增加盤后(hou)固定價格交易功能(neng)”。

“各市場參與者認真閱讀(du)使用(yong)手冊(ce)及相關文檔，并在測試(shi)環境(jing)進(jin)行(xing)充(chong)分測試(shi)后，再在生產環境(jing)中(zhong)進(jin)行(xing)升級部(bu)署。”通(tong)知(zhi)要(yao)求。

5月11日，上交所(suo)和中國結算上海分公(gong)司將舉行科(ke)創(chuang)板(ban)(ban)第一(yi)次(ci)全網測試。根據(ju)安排，此次(ci)全網測試的主要目(mu)的是驗證科(ke)創(chuang)板(ban)(ban)相關(guan)功能的就(jiu)緒情況。

本次(ci)測試模擬1個完整交(jiao)易日的(de)交(jiao)易和結算，注(zhu)冊測試包括科創板股票新股發行申購、科創板股票異常波動停(ting)復牌等九方面的(de)內(nei)容。

另外，科創板轉融通和科創板存(cun)托(tuo)憑證業務(wu)的相(xiang)關測試則沒有(you)納入此次全(quan)網測試。

對于接下來的測試安排(pai)，有券商人士稱，目前時(shi)間還未確定(ding)，仍需等待(dai)交易所方面的通知。

長江證(zheng)券(quan)陸志萍表示，相(xiang)信(xin)關注市場的投資者，都能(neng)感受到(dao)科創(chuang)板倒(dao)計時的節奏。可(ke)以預期的是，科創(chuang)板的交易系(xi)統，距離完善定型(xing)只(zhi)有幾步之(zhi)遙了。

上交所(suo)市場(chang)發展與(yu)服務專業委員(yuan)會專職(zhi)委員(yuan)王勇曾表(biao)示，計(ji)劃到5月底完(wan)成全部科創(chuang)板(ban)技術準(zhun)備和(he)制度(du)準(zhun)備。

部分細則有待推出

隨著科創(chuang)板與大家(jia)見面的步伐越(yue)(yue)來越(yue)(yue)近(jin)，各項規章(zhang)制度也在(zai)不斷推出。

記者經過梳(shu)理后注(zhu)意到，規(gui)(gui)則指(zhi)引(yin)方面，目前(qian)上交(jiao)所已經發布(bu)了19份通知，涉及(ji)四(si)種類(lei)型，分別是發行(xing)上市審核類(lei)、發行(xing)承銷類(lei)、上市類(lei)和(he)交(jiao)易(yi)類(lei)。這些構(gou)成了上交(jiao)所科創板(ban)的“19條軍規(gui)(gui)”。

最新下發的兩(liang)份通知(zhi)，一(yi)份是對(dui)科(ke)創板(ban)上(shang)市規(gui)則進行修(xiu)改，涉及三(san)方面內(nei)容(rong)；另一(yi)份是關(guan)于科(ke)創板(ban)轉融通證券出(chu)借(jie)和轉融券業務(wu)。

其中(zhong)，轉融(rong)通證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)出借(jie)和(he)轉融(rong)券(quan)(quan)業務(wu)方面，包括(kuo)明確科創板(ban)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)出借(jie)及轉融(rong)券(quan)(quan)業務(wu)的標的證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)范(fan)圍，擴(kuo)大券(quan)(quan)源，提高科創板(ban)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)出借(jie)、科創板(ban)轉融(rong)券(quan)(quan)業務(wu)效率(lv)，提高市場(chang)化水(shui)平、降(jiang)低業務(wu)成本等。

需要指出(chu)(chu)的是，上(shang)述機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)安(an)(an)(an)排(pai)僅涉及(ji)科創板(ban)證券出(chu)(chu)借和(he)科創板(ban)轉融(rong)券業務的效(xiao)率(lv)提(ti)升，不改變現(xian)有融(rong)券償還業務安(an)(an)(an)排(pai)。同時，上(shang)述機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)安(an)(an)(an)排(pai)將于科創板(ban)開板(ban)時實施。近期，上(shang)交所、中(zhong)證金(jin)融(rong)和(he)中(zhong)國(guo)結算將發布相關(guan)技(ji)術(shu)接口(kou)并組(zu)織開展技(ji)術(shu)測試。

此外，科(ke)創(chuang)板(ban)的董秘任職問題(ti)，目前(qian)上交所也(ye)予以明(ming)確：科(ke)創(chuang)板(ban)董秘資格證(zheng)明(ming)和滬深交易所其它董秘資格證(zheng)明(ming)互不通用。

科創板的推進(jin)工作銜枚疾進(jin)，但是，目前(qian)仍有部分細則(ze)(ze)未推出，比如(ru)，與重(zhong)大資產重(zhong)組(zu)相關的實施細則(ze)(ze)。

根據證監(jian)會此(ci)前發的《科(ke)創(chuang)板(ban)上(shang)市公司持續監(jian)管辦法(fa)（試行）》，科(ke)創(chuang)公司重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組或(huo)者發行股(gu)份購買資產(chan)，標的資產(chan)應(ying)當符合科(ke)創(chuang)板(ban)定(ding)位，并與公司主(zhu)營業(ye)務(wu)具有協同效應(ying)。

《上海(hai)證(zheng)券交易(yi)(yi)所科創板股票上市(shi)規則》則專門有一章對(dui)(dui)重大資(zi)產重組(zu)(zu)作出(chu)規定。比如，上市(shi)公司(si)應當確保能夠對(dui)(dui)購買的(de)(de)標的(de)(de)資(zi)產實施有效控制，保證(zheng)標的(de)(de)資(zi)產合規運行(xing)，督(du)促重大資(zi)產重組(zu)(zu)交易(yi)(yi)對(dui)(dui)方履行(xing)承諾。

超六成企業回復問詢

自3月(yue)22日(ri)接受(shou)首批(pi)9家(jia)(jia)企(qi)業的申請(qing)以來(lai)，截止(zhi)到(dao)5月(yue)12日(ri)記(ji)者截稿，受(shou)理企(qi)業數量(liang)已經達到(dao)了108家(jia)(jia)，其中(zhong)，有85家(jia)(jia)的狀態為“已問詢”。而(er)在上述108家(jia)(jia)企(qi)業中(zhong)，有67家(jia)(jia)企(qi)業回復了上交(jiao)所(suo)的問詢，占比為62%。

安(an)信(xin)證券認為(wei)，不同行(xing)業被問詢(xun)的(de)核心技術(shu)各有側重，突出(chu)了行(xing)業特性及(ji)(ji)技術(shu)路徑，對比A股其(qi)他板(ban)塊，科(ke)創板(ban)企業的(de)問詢(xun)更加細致以及(ji)(ji)“切中(zhong)要害(hai)”。

根據(ju)規定，如果發(fa)行(xing)人(ren)的首輪問(wen)(wen)詢(xun)回復未能有針(zhen)對(dui)性地(di)回答上(shang)交所問(wen)(wen)詢(xun)，或者(zhe)上(shang)交所發(fa)現(xian)新(xin)線索、新(xin)情況以及根據(ju)相關監管要求(qiu)需(xu)要進一步審核問(wen)(wen)詢(xun)的，上(shang)交所所可在收到(dao)發(fa)行(xing)人(ren)首輪問(wen)(wen)詢(xun)回復后十個工作(zuo)日內，繼續提出第二輪審核問(wen)(wen)詢(xun)。

4月23日(ri)，煙臺睿創微納(na)技術股(gu)份有限(xian)公司(si)、晶晨半導(dao)體（上海）股(gu)份有限(xian)公司(si)和深圳微芯生物科技股(gu)份有限(xian)公司(si)3家企業率先提交首輪問詢回復(fu)。

5月8日(ri)，是(shi)上交(jiao)所收到首輪問(wen)詢(xun)回(hui)復的(de)第10個工(gong)作日(ri)。據上交(jiao)所介(jie)紹，與(yu)首輪問(wen)詢(xun)為全面問(wen)詢(xun)不(bu)同(tong)，第二輪問(wen)詢(xun)將更加聚焦，重點針(zhen)對(dui)首輪問(wen)詢(xun)中發(fa)行人及中介(jie)機構沒有說清楚、講明白(bai)的(de)重要問(wen)題，通過刨根(gen)問(wen)底式問(wen)詢(xun)，要求發(fa)行人進一(yi)步披露(lu)信(xin)息，便(bian)于審(shen)核(he)機構對(dui)相關(guan)事項(xiang)作出審(shen)核(he)判斷，便(bian)于投資(zi)者在(zai)信(xin)息充分的(de)情況下做出投資(zi)決策。

在(zai)中信建投(tou)證券公(gong)司(si)執委會委員、公(gong)司(si)投(tou)行(xing)委主(zhu)任(ren)劉乃生看來，科創(chuang)板的(de)審核(he)標準統(tong)一(yi)、公(gong)開，本著“急(ji)用先行(xing)”的(de)原則(ze)，上交所陸續發布了上市審核(he)問(wen)答一(yi)和(he)二，這是一(yi)把(ba)標尺。

他同時表示(shi)，科(ke)創(chuang)板審核(he)制度要(yao)點重點突出在科(ke)創(chuang)的定(ding)位，發(fa)行的條件、上市的條件以及信息(xi)披露。要(yao)把握好科(ke)創(chuang)定(ding)位，券商應從核(he)心技(ji)術(shu)、研(yan)發(fa)體系、研(yan)發(fa)成果、競爭優(you)勢、業務模(mo)式、國家戰略等六個(ge)維(wei)度去評估企業創(chuang)新能力。