能(neng)源(yuan)轉型,涉及由(you)化(hua)石燃料(liao)向更清潔能(neng)源(yuan)產(chan)品(pin)的(de)(de)(de)轉變(bian)過程(cheng),其中,限制(zhi)化(hua)石燃料(liao)的(de)(de)(de)產(chan)能(neng)是(shi)一個(ge)重(zhong)要部分。作為煤(mei)炭(tan)生產(chan)和消費大國,我國煤(mei)炭(tan)行業面(mian)臨(lin)著嚴(yan)峻的(de)(de)(de)去(qu)產(chan)能(neng)壓(ya)力。通(tong)過行政手段(duan)關閉礦山來降低產(chan)能(neng)的(de)(de)(de)做法(fa),會(hui)導致嚴(yan)重(zhong)的(de)(de)(de)效率損失。鑒于去(qu)產(chan)能(neng)和碳排放控制(zhi)的(de)(de)(de)相似性(xing),可以借鑒在碳排放、漁業、林業等(deng)行業已較(jiao)為成熟的(de)(de)(de)許(xu)可證交易(yi)制(zhi)度(du),來最小化(hua)煤(mei)炭(tan)去(qu)產(chan)能(neng)的(de)(de)(de)成本。同樣,這種許(xu)可證交易(yi)制(zhi)度(du),也(ye)適合(he)國內(nei)外(wai)鋼鐵、水泥、火電等(deng)面(mian)臨(lin)著去(qu)產(chan)能(neng)任(ren)務的(de)(de)(de)行業。
代價高昂的行政去產能
我國這一輪去產(chan)(chan)(chan)能(neng)政策(ce)自2008年全(quan)球金融危(wei)機開始,在(zai)(zai)2016年以前逐步(bu)加(jia)碼。2016年起,由(you)(you)于(yu)煤(mei)炭(tan)價(jia)格在(zai)(zai)短期內翻(fan)番,煤(mei)炭(tan)行業(ye)去產(chan)(chan)(chan)能(neng)政策(ce)被迫做了(le)大調(diao)整(zheng)。但是,從長期來看,由(you)(you)于(yu)煤(mei)炭(tan)占一次能(neng)源的比重(zhong)持續降(jiang)(jiang)低,降(jiang)(jiang)低煤(mei)炭(tan)產(chan)(chan)(chan)能(neng)是長期的任務。其他產(chan)(chan)(chan)能(neng)過剩行業(ye)的去產(chan)(chan)(chan)能(neng)政策(ce)也在(zai)(zai)穩步(bu)推進。
目前,去(qu)產(chan)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)的政(zheng)(zheng)策主要是(shi)通過(guo)行(xing)政(zheng)(zheng)手段(duan)來實施。有關部門(men)確(que)定總的去(qu)產(chan)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)目標后,通過(guo)行(xing)政(zheng)(zheng)管理鏈條,自上(shang)(shang)而下,逐級分解,一(yi)直到具體(ti)的企業(ye)。由于(yu)去(qu)產(chan)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)的目標是(shi)按照政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)的層級來分配的,并不(bu)(bu)一(yi)定反映各地(di)區(qu)的實際情況,也不(bu)(bu)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)保證(zheng)地(di)區(qu)間的公平,會導致一(yi)些(xie)地(di)區(qu)高效率產(chan)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)被關閉,而在其他地(di)區(qu)低效率產(chan)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)得以保留(liu)。另(ling)一(yi)方(fang)面,由于(yu)服從上(shang)(shang)級政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)去(qu)產(chan)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)命令會損害本地(di)區(qu)的經濟(ji)利益,地(di)區(qu)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)缺乏(fa)嚴格執行(xing)政(zheng)(zheng)策的動(dong)力,一(yi)些(xie)地(di)區(qu)可(ke)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)會消極抵抗甚(shen)至瞞報。
行政(zheng)化(hua)去產(chan)能(neng)(neng)(neng)也可能(neng)(neng)(neng)導致意想不到的(de)(de)價格(ge)(ge)波動,迫使政(zheng)府(fu)調整甚至逆轉政(zheng)策。由于(yu)政(zheng)府(fu)無法提前確定合適的(de)(de)產(chan)能(neng)(neng)(neng),因此必(bi)須通過(guo)事后市場形成的(de)(de)產(chan)品(pin)價格(ge)(ge)信(xin)號(hao)來調整去產(chan)能(neng)(neng)(neng)規(gui)章制度及其執行力度。這種時(shi)間(jian)上的(de)(de)滯后,不僅(jin)容易矯枉(wang)過(guo)正,而且會導致頻繁改變(bian)規(gui)章制度。例如,由于(yu)去產(chan)能(neng)(neng)(neng)力度過(guo)大(da),我(wo)國煤炭(tan)基準價格(ge)(ge),即環渤海港口煤炭(tan)價格(ge)(ge),從2016年1月的(de)(de)370元(yuan)/噸上升至2017年1月的(de)(de)600元(yuan)/噸。飆(biao)升的(de)(de)煤炭(tan)價格(ge)(ge)迫使政(zheng)府(fu)逆轉去產(chan)能(neng)(neng)(neng)政(zheng)策。這種朝令夕改的(de)(de)行為,對(dui)行業造成巨大(da)沖擊,嚴重(zhong)損害了政(zheng)府(fu)信(xin)譽(yu)和公(gong)共(gong)政(zheng)策的(de)(de)公(gong)信(xin)力。
作為(wei)行政化去(qu)產能(neng)更好的(de)(de)替代方法,限額(e)—交(jiao)易(Capand Trade, CAP)方法通(tong)常被用(yong)來(lai)限制企業活動產生的(de)(de)特定物(wu)品(pin)的(de)(de)總量。CAP的(de)(de)制度(du),為(wei)以前(qian)不存在(zai)的(de)(de)排放物(wu)或污(wu)染(ran)物(wu)創造市場價(jia)格,解決(jue)可能(neng)的(de)(de)負面外部性(xing)。CAP制度(du)最著(zhu)名的(de)(de)應用(yong)是碳排放權交(jiao)易制度(du)(Emissions Trading System, ETS)。
許可證交易可以為產能確定市場價格
雖(sui)然去產(chan)能和(he)控制碳排放有(you)異(yi)曲同工(gong)之妙(miao),但(dan)是,CAP在國(guo)內(nei)外的(de)(de)去產(chan)能實踐中還沒有(you)得到有(you)效的(de)(de)應用(yong)。最接近(jin)的(de)(de)是國(guo)家煤炭行業(ye)主管部門提出(chu)的(de)(de)產(chan)能置換指標。
2016年8月(yue),國家發改(gai)委等部門(men)發出通知(zhi),鼓(gu)勵地方政(zheng)府通過(guo)建立煤炭(tan)產能置(zhi)換指標(biao)交(jiao)易(yi)平臺等方式,加快(kuai)落后產能的(de)淘汰退出。然而,雖然有關部門(men)允許在(zai)煤礦之間進行產能置(zhi)換指標(biao)交(jiao)易(yi),但是實際(ji)上雙邊交(jiao)易(yi)的(de)情況很少。在(zai)零星(xing)交(jiao)易(yi)的(de)情況下,產能置(zhi)換指標(biao)既不(bu)(bu)是標(biao)準化的(de),也不(bu)(bu)是以(yi)(yi)較小(xiao)的(de)單位(wei)度量,因此難以(yi)(yi)分割交(jiao)易(yi)。在(zai)這(zhe)種臨時(shi)交(jiao)易(yi)過(guo)程中,買賣(mai)雙方不(bu)(bu)僅要找到交(jiao)易(yi)對手,還要求在(zai)配(pei)(pei)額數(shu)量上匹配(pei)(pei),雙方的(de)搜索匹配(pei)(pei)成本很高。
運用(yong)類似(si)碳(tan)排放(fang)權交(jiao)易(yi)的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)許(xu)(xu)(xu)可證交(jiao)易(yi)制度,可以最小化(hua)去產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)的(de)(de)總(zong)成本(ben)。用(yong)市(shi)場化(hua)手段(duan)替代行(xing)政化(hua)去產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)符合當(dang)前總(zong)體的(de)(de)國家治理體系改革(ge)方(fang)(fang)向。與行(xing)政化(hua)去產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)相比(bi),許(xu)(xu)(xu)可證交(jiao)易(yi)方(fang)(fang)案(an)有助于將(jiang)合規成本(ben)降至最低(di),同時確保(bao)限制總(zong)產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)。這種(zhong)交(jiao)易(yi)計(ji)劃(hua)不僅能(neng)(neng)為社(she)會帶來(lai)積極(ji)的(de)(de)利(li)益和增加經濟福利(li),而且(qie)還能(neng)(neng)補(bu)償被(bei)(bei)關閉(bi)礦山的(de)(de)損失(shi)。當(dang)許(xu)(xu)(xu)可證交(jiao)易(yi)計(ji)劃(hua)推出時,一些應該(gai)被(bei)(bei)關閉(bi)的(de)(de)高效(xiao)的(de)(de)企(qi)(qi)業可以通過從(cong)效(xiao)率(lv)較低(di)的(de)(de)企(qi)(qi)業購買產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)許(xu)(xu)(xu)可證來(lai)生存(cun),甚至擴大其產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)。相反,生產(chan)(chan)(chan)率(lv)較低(di)的(de)(de)礦山可以通過暫時或永久出售產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)許(xu)(xu)(xu)可證來(lai)賺取(qu)收入。這種(zhong)產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)指標從(cong)低(di)效(xiao)企(qi)(qi)業向高效(xiao)企(qi)(qi)業的(de)(de)流動將(jiang)提(ti)高全社(she)會的(de)(de)效(xiao)率(lv)。
許可(ke)證(zheng)(zheng)交(jiao)易計劃可(ke)以(yi)為產(chan)(chan)能確立市(shi)場價(jia)格,并為決策者管理產(chan)(chan)能控(kong)(kong)制過程提(ti)供額(e)外(wai)的(de)(de)工具(ju)和靈活性。隨著產(chan)(chan)能許可(ke)證(zheng)(zheng)價(jia)格信號(hao)的(de)(de)出現,許可(ke)價(jia)格可(ke)以(yi)表明去產(chan)(chan)能政(zheng)(zheng)策的(de)(de)適宜程度(du)。如果許可(ke)證(zheng)(zheng)的(de)(de)價(jia)格超出政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)設(she)定的(de)(de)容忍(ren)水平,中(zhong)央政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)主管部門可(ke)以(yi)通過其指定機構,在二級市(shi)場回購或出售額(e)外(wai)的(de)(de)產(chan)(chan)能許可(ke)證(zheng)(zheng),調(diao)(diao)節產(chan)(chan)能限額(e)的(de)(de)上限,避免被調(diao)(diao)控(kong)(kong)產(chan)(chan)品價(jia)格的(de)(de)劇烈波動。這種調(diao)(diao)整不需要改變規(gui)章制度(du)及其執行(xing)情況,避免政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)公(gong)信力的(de)(de)損失。
實施許(xu)可(ke)(ke)證交(jiao)易(yi)計(ji)(ji)劃(hua)可(ke)(ke)以通過提供經濟激勵(li)和減輕區域(yu)沖(chong)擊(ji)來促(cu)進去(qu)(qu)(qu)產能(neng)(neng)的(de)落實。首先,許(xu)可(ke)(ke)證交(jiao)易(yi)計(ji)(ji)劃(hua)將激勵(li)各地(di)區更(geng)認真地(di)實施上限,并可(ke)(ke)能(neng)(neng)促(cu)進地(di)區經濟結構調整。在(zai)許(xu)可(ke)(ke)證交(jiao)易(yi)計(ji)(ji)劃(hua)中,削(xue)減產能(neng)(neng)的(de)地(di)區可(ke)(ke)以通過出售(shou)許(xu)可(ke)(ke)證獲得(de)補償而受(shou)益,從而更(geng)有(you)動力去(qu)(qu)(qu)實施先產能(neng)(neng)政策,甚(shen)至(zhi)會積極主動去(qu)(qu)(qu)產能(neng)(neng),調整本地(di)區的(de)產業(ye)(ye)結構。實施去(qu)(qu)(qu)產能(neng)(neng)的(de)企(qi)業(ye)(ye),可(ke)(ke)以從銷售(shou)許(xu)可(ke)(ke)證中獲得(de)收(shou)入,用來安置人員,甚(shen)至(zhi)轉產。許(xu)可(ke)(ke)證交(jiao)易(yi)制度還(huan)可(ke)(ke)以允許(xu)企(qi)業(ye)(ye)臨時性停產,額外獲得(de)優化企(qi)業(ye)(ye)生產行為的(de)可(ke)(ke)能(neng)(neng)。
煤炭行業產能交易如何進行
以煤炭(tan)行業為(wei)例,許(xu)可證交易的(de)操作(zuo)(zuo)方式如下(xia):煤炭(tan)主管部(bu)門,比(bi)如國家發改委,設定煤炭(tan)產(chan)能(neng)的(de)最高限額,并以產(chan)能(neng)許(xu)可證作(zuo)(zuo)為(wei)計量單位(wei)。相比(bi)碳(tan)排放權交易來說,產(chan)能(neng)許(xu)可證的(de)一個(ge)顯著特點是(shi)產(chan)能(neng)是(shi)永久的(de),而(er)不是(shi)每(mei)年重(zhong)新(xin)核(he)算(suan)。為(wei)便于(yu)交易,產(chan)能(neng)許(xu)可證的(de)單位(wei)可規定為(wei)1000噸(dun)/年。
產能(neng)(neng)許(xu)(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)可(ke)以(yi)通(tong)過關閉現(xian)有(you)(you)煤(mei)礦或注銷(xiao)運營礦井(jing)的(de)產能(neng)(neng)來產生。一(yi)(yi)旦生成(cheng),該許(xu)(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)將不再像(xiang)生成(cheng)時(shi)那樣捆綁在一(yi)(yi)起,而(er)(er)是以(yi)最小一(yi)(yi)個(ge)單位來交易(yi)(yi)。這種(zhong)許(xu)(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)交易(yi)(yi)制度允(yun)許(xu)(xu)(xu)任何(he)一(yi)(yi)個(ge)核減產能(neng)(neng)企業的(de)許(xu)(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)賣給許(xu)(xu)(xu)多買家(jia),一(yi)(yi)個(ge)買家(jia)從(cong)許(xu)(xu)(xu)多不同的(de)賣家(jia)手里購買同一(yi)(yi)項(xiang)目增產需要的(de)許(xu)(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng),從(cong)而(er)(er)提(ti)高供需匹配效率。為(wei)了(le)讓這個(ge)上(shang)限逐步減少,主管(guan)部(bu)門可(ke)以(yi)規定,生產煤(mei)礦核減的(de)產能(neng)(neng)要折減:即一(yi)(yi)單位的(de)現(xian)有(you)(you)產能(neng)(neng),被賦(fu)予少于一(yi)(yi)單位的(de)產能(neng)(neng)配額指標。
考慮到度量(liang)、報告和(he)核實(shi)產(chan)(chan)能(neng)許(xu)可(ke)證(zheng)的成本效(xiao)益,省級政府可(ke)以承(cheng)擔度量(liang)和(he)核實(shi)產(chan)(chan)能(neng)許(xu)可(ke)證(zheng)的任務。但是(shi),產(chan)(chan)能(neng)許(xu)可(ke)證(zheng)的度量(liang)必須遵循國家標準,并向國家指定的機(ji)構(gou)登記(ji)注(zhu)冊。登機(ji)注(zhu)冊機(ji)構(gou)負責(ze)發放(fang)產(chan)(chan)能(neng)許(xu)可(ke)證(zheng)。
交(jiao)易(yi)(yi)(yi)平臺不限(xian)形式和(he)地點(dian)。包(bao)括雙邊談判(柜臺交(jiao)易(yi)(yi)(yi)、場(chang)外(wai)交(jiao)易(yi)(yi)(yi))和(he)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)。產(chan)能(neng)(neng)許(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)貿易(yi)(yi)(yi)也可(ke)以通過目前的(de)(de)環境交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)進行。基于交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)的(de)(de)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)將最大限(xian)度地降低(di)買賣雙方(fang)的(de)(de)搜索(suo)成本。在轉讓產(chan)能(neng)(neng)許(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)的(de)(de)所(suo)有(you)(you)權(quan)時(shi),以登記交(jiao)易(yi)(yi)(yi)機(ji)構(gou)(gou)確(que)認交(jiao)易(yi)(yi)(yi)作為交(jiao)割的(de)(de)標志。買方(fang)和(he)賣方(fang)都(dou)必須(xu)向登記注冊機(ji)構(gou)(gou)報告交(jiao)易(yi)(yi)(yi)量和(he)價(jia)格,登記注冊機(ji)構(gou)(gou)可(ke)以根據(ju)全部(bu)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)情(qing)況,公布產(chan)能(neng)(neng)許(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)的(de)(de)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)價(jia)格。由于產(chan)能(neng)(neng)上限(xian)和(he)許(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)是(shi)永(yong)久性的(de)(de),具(ju)有(you)(you)跨(kua)期(qi)性,可(ke)以開發期(qi)貨(huo)等衍生品(pin)市(shi)場(chang),并允許(xu)(xu)第(di)三方(fang)參(can)與者,如金(jin)融參(can)與者和(he)專業交(jiao)易(yi)(yi)(yi)者,參(can)與產(chan)能(neng)(neng)許(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)市(shi)場(chang)交(jiao)易(yi)(yi)(yi),從而增加市(shi)場(chang)的(de)(de)流動(dong)性,提供更可(ke)靠的(de)(de)價(jia)格信號。
交(jiao)易許可(ke)證(zheng)制度適(shi)用(yong)于(yu)鋼鐵(tie)、水泥等(deng)國內(nei)外其他(ta)行業的產能(neng)(neng)控制,以及化石燃料消耗上限或高排放燃煤電(dian)廠(chang)退役(yi)(yi)等(deng)其他(ta)限額問題。在中國的背(bei)景下,它可(ke)以用(yong)于(yu)控制總能(neng)(neng)耗,并作為“能(neng)(neng)源(yuan)轉型”的關(guan)鍵工具。此外,考慮到其他(ta)國家存在一些產能(neng)(neng)過(guo)剩問題,例(li)如全球(qiu)鋼鐵(tie)產能(neng)(neng)過(guo)剩,這(zhe)種許可(ke)交(jiao)易計劃也可(ke)以適(shi)用(yong)于(yu)其他(ta)國家。許可(ke)證(zheng)交(jiao)易可(ke)以加快火電(dian)廠(chang)的退役(yi)(yi)和(he)促進低排放發電(dian)。