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7月1日，國家發改委發布了《關于依(yi)法依(yi)規加強PPP項目投資和建設管理的通知》，旨在貫徹落實黨中央(yang)、國務(wu)(wu)院關于(yu)基礎設施補短板、防(fang)范(fan)化(hua)解地方(fang)政府隱性債務(wu)(wu)風(feng)險的決策部署，加強PPP項(xiang)目投(tou)資和建設管理、提高PPP項(xiang)目投(tou)資決策科學(xue)性。

通知原文如下：

國家發展改革委關于依法依規加強PPP項目投資和建設管理的通知

發改投(tou)資規〔2019〕1098號

各省、自治(zhi)區、直(zhi)轄(xia)市(shi)及計劃單列市(shi)發展(zhan)(zhan)改(gai)(gai)革委，新疆(jiang)生產建設兵團發展(zhan)(zhan)改(gai)(gai)革委：

為了(le)貫徹(che)落實黨(dang)中央、國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)關(guan)于(yu)基礎設施補短板、防范化解地方政府隱性(xing)(xing)債務(wu)(wu)風險的決策部署，加(jia)強PPP項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)投(tou)(tou)(tou)資(zi)和建設管(guan)理、提高PPP項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)投(tou)(tou)(tou)資(zi)決策科(ke)學(xue)性(xing)(xing)，按照近日(ri)國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)頒布實施的《政府投(tou)(tou)(tou)資(zi)條例》（國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)令第712號(hao)），以及《企(qi)業投(tou)(tou)(tou)資(zi)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)核準和備案管(guan)理條例》（國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)令第673號(hao)）、《國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)辦公廳關(guan)于(yu)保持基礎設施領域補短板力度的指導意見(jian)》（國(guo)辦發〔2018〕101號(hao)）等規定，現(xian)就有關(guan)事(shi)項(xiang)(xiang)通知如(ru)下。

一、全面、深入開展PPP項目可行性論證和審查

（一(yi)）PPP項目(mu)(mu)涉及(ji)公共資源配(pei)置(zhi)和公眾利益保障，其(qi)建(jian)設(she)的必要(yao)性(xing)、可(ke)行(xing)(xing)性(xing)等重大事項應(ying)由政府研究認可(ke)。按照國務院關于“加強(qiang)PPP項目(mu)(mu)可(ke)行(xing)(xing)性(xing)論(lun)證，合理確定項目(mu)(mu)主要(yao)內容和投資規(gui)模”的要(yao)求，所有擬(ni)采用(yong)PPP模式(shi)的項目(mu)(mu)，均要(yao)開展可(ke)行(xing)(xing)性(xing)論(lun)證。通過可(ke)行(xing)(xing)性(xing)論(lun)證審查的項目(mu)(mu)，方可(ke)采用(yong)PPP模式(shi)建(jian)設(she)實施。

（二）PPP項目(mu)(mu)可行性(xing)論證既要(yao)從(cong)經濟社會發展需要(yao)、規(gui)劃要(yao)求(qiu)、技術(shu)和經濟可行性(xing)、環境影(ying)響、投(tou)融(rong)資方(fang)案、資源綜合(he)利(li)用(yong)以及(ji)是否(fou)有利(li)于(yu)提(ti)升人民(min)生活(huo)質量等方(fang)面，對項目(mu)(mu)可行性(xing)進行充分分析和論證，也要(yao)從(cong)政府投(tou)資必(bi)要(yao)性(xing)、政府投(tou)資方(fang)式比選、項目(mu)(mu)全生命周期成本、運(yun)營效率、風險管(guan)理以及(ji)是否(fou)有利(li)于(yu)吸(xi)引社會資本參與(yu)等方(fang)面，對項目(mu)(mu)是否(fou)適宜采用(yong)PPP模式進行分析和論證。

（三）實行審(shen)(shen)批制(zhi)管理的PPP項(xiang)目，在可(ke)(ke)行性研究(jiu)報告審(shen)(shen)批通過后，方(fang)可(ke)(ke)開展(zhan)PPP實施方(fang)案審(shen)(shen)查(cha)、社(she)會資本(ben)遴(lin)選等后續工作。實行核(he)準制(zhi)的PPP項(xiang)目，應在核(he)準的同時或單獨開展(zhan)可(ke)(ke)行性論證(zheng)(zheng)和審(shen)(shen)查(cha)。實行備案制(zhi)的PPP項(xiang)目，應單獨開展(zhan)可(ke)(ke)行性論證(zheng)(zheng)和審(shen)(shen)查(cha)。

二、嚴格依法依規履行項目決策程序

（四）PPP項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)要嚴格執(zhi)行《政(zheng)府(fu)(fu)投資(zi)條(tiao)例(li)》、《企業(ye)投資(zi)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)核準(zhun)和備(bei)案(an)管(guan)理條(tiao)例(li)》，依法依規(gui)履行審批(pi)、核準(zhun)、備(bei)案(an)程(cheng)序。采取政(zheng)府(fu)(fu)資(zi)本(ben)金注(zhu)入方式的(de)PPP項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)，按(an)照《政(zheng)府(fu)(fu)投資(zi)條(tiao)例(li)》規(gui)定，實行審批(pi)制。列入《政(zheng)府(fu)(fu)核準(zhun)的(de)投資(zi)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)目(mu)(mu)錄》的(de)企業(ye)投資(zi)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)，按(an)照《企業(ye)投資(zi)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)核準(zhun)和備(bei)案(an)管(guan)理條(tiao)例(li)》規(gui)定，實行核準(zhun)制。對于實行備(bei)案(an)制的(de)企業(ye)投資(zi)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)，擬采用(yong)PPP模(mo)式的(de)，要嚴格論(lun)證項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)可行性和PPP模(mo)式必要性。

（五）未依法依規(gui)(gui)履行(xing)(xing)審(shen)批、核(he)(he)準(zhun)、備案(an)及可(ke)行(xing)(xing)性論證和(he)(he)審(shen)查(cha)程(cheng)(cheng)序(xu)的(de)PPP項(xiang)目(mu)，為不(bu)規(gui)(gui)范(fan)項(xiang)目(mu)，不(bu)得開(kai)工建設。不(bu)得以實施方案(an)審(shen)查(cha)等(deng)任何(he)形(xing)式規(gui)(gui)避(bi)或(huo)替代項(xiang)目(mu)審(shen)批、核(he)(he)準(zhun)、備案(an)，以及可(ke)行(xing)(xing)性論證和(he)(he)審(shen)查(cha)程(cheng)(cheng)序(xu)。

（六(liu)）實(shi)(shi)施方(fang)案、招(zhao)投標文(wen)件、合同的(de)主(zhu)要內容(rong)應(ying)與經批準的(de)可行性研究(jiu)報告、核(he)(he)準文(wen)件、備案信息(xi)保持一致。實(shi)(shi)施方(fang)案、招(zhao)投標文(wen)件、合同或建設(she)中出現(xian)以下情(qing)形(xing)的(de)，應(ying)當報請(qing)原審(shen)(shen)批、核(he)(he)準、備案機關重(zhong)新履行項(xiang)目審(shen)(shen)核(he)(he)備程序(xu)：（1）項(xiang)目建設(she)地點發(fa)生變化(hua)；（2）項(xiang)目建設(she)規模(mo)和(he)主(zhu)要建設(she)內容(rong)發(fa)生較大變化(hua)；（3）項(xiang)目建設(she)標準發(fa)生較大變化(hua)；（4）項(xiang)目投資規模(mo)超過批復投資的(de)10%。

三、嚴格實施方案審核，依法依規遴選社會資本

（七）加強對(dui)PPP項(xiang)目(mu)實施(shi)方(fang)(fang)案的(de)審(shen)核(he)，通過實施(shi)方(fang)(fang)案審(shen)核(he)的(de)PPP項(xiang)目(mu)，方(fang)(fang)可(ke)(ke)(ke)開展社(she)會資本遴(lin)選。鼓(gu)勵各地(di)建立PPP項(xiang)目(mu)實施(shi)方(fang)(fang)案聯審(shen)機制，各級發展改(gai)革(ge)部門要(yao)嚴格審(shen)查實施(shi)方(fang)(fang)案主要(yao)內(nei)容(rong)是否(fou)與經批復的(de)可(ke)(ke)(ke)行性(xing)研究(jiu)報(bao)告(gao)、項(xiang)目(mu)核(he)準文(wen)件(jian)、備案信(xin)息相一(yi)致(zhi)。對(dui)建設內(nei)容(rong)單(dan)一(yi)、投資規模較小(xiao)、技術方(fang)(fang)案簡單(dan)的(de)PPP項(xiang)目(mu)，可(ke)(ke)(ke)將實施(shi)方(fang)(fang)案納入可(ke)(ke)(ke)行性(xing)研究(jiu)報(bao)告(gao)一(yi)并審(shen)核(he)。

（八）公開招標應(ying)作為遴(lin)選(xuan)社會資(zi)本的主要方式。不得(de)排(pai)斥、限制民間(jian)資(zi)本參(can)與PPP項(xiang)目，消(xiao)除(chu)隱(yin)性壁壘，確保一(yi)視(shi)同仁(ren)、公平競(jing)爭(zheng)。招標文(wen)件的主要內容應(ying)與經(jing)批準的PPP項(xiang)目實施方案保持一(yi)致。

四、嚴格執行國務院關于固定資產投資項目資本金制度的各項規定

（九）按照國務(wu)(wu)院有(you)關規定(ding)(ding)，“投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)項目(mu)資(zi)(zi)(zi)(zi)本金(jin)對(dui)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)項目(mu)來說是非債務(wu)(wu)性(xing)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)，項目(mu)法人(ren)不承擔(dan)這部分資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)的任何利息和債務(wu)(wu)；投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)可按其出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)的比例(li)依(yi)法享有(you)所有(you)者(zhe)權益(yi)，也可轉讓其出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)，但(dan)不得以任何方式抽回(hui)”。各行業固(gu)定(ding)(ding)資(zi)(zi)(zi)(zi)產投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)項目(mu)資(zi)(zi)(zi)(zi)本金(jin)必須滿足(zu)國務(wu)(wu)院規定(ding)(ding)的最低比例(li)要求，防止過度(du)舉債融資(zi)(zi)(zi)(zi)等問題(ti)。

（十）PPP項目的(de)融資方式和資金(jin)來源應符合防(fang)范化(hua)解地方政府(fu)隱(yin)性(xing)債(zhai)務風險(xian)的(de)相關規定(ding)。不得通過約定(ding)回購投資本金(jin)、承諾(nuo)保(bao)底收益等方式違(wei)法違(wei)規變相增加地方政府(fu)隱(yin)性(xing)債(zhai)務，嚴(yan)防(fang)地方政府(fu)債(zhai)務風險(xian)。

五、依法依規將所有PPP項目納入全國投資項目在線審批監管平臺統一管理

（十一(yi)）嚴(yan)格執(zhi)行《政府(fu)投(tou)資(zi)條例》、《企業投(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)(mu)核準和備案管(guan)理條例》，除涉密項(xiang)目(mu)(mu)外，所有PPP項(xiang)目(mu)(mu)須(xu)使用(yong)全(quan)國投(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)(mu)在線審(shen)批監管(guan)平臺（以(yi)(yi)下(xia)簡稱“在線平臺”）生成的項(xiang)目(mu)(mu)代(dai)碼(ma)分別辦理各項(xiang)審(shen)批手(shou)續。不得(de)以(yi)(yi)其他(ta)任何形式(shi)規避、替代(dai)PPP項(xiang)目(mu)(mu)納(na)入在線平臺統(tong)一(yi)管(guan)理。

（十二）依(yi)托(tuo)在線(xian)平臺(tai)建立全(quan)(quan)國(guo)PPP項(xiang)目(mu)信(xin)息監測服(fu)務(wu)平臺(tai)，加強PPP項(xiang)目(mu)管理和(he)信(xin)息監測。對于通過項(xiang)目(mu)審批、核準(zhun)或備案(an)(an)，以及可行性論證、實施方案(an)(an)審查的PPP項(xiang)目(mu)，要通過平臺(tai)公開項(xiang)目(mu)信(xin)息，實現全(quan)(quan)國(guo)PPP項(xiang)目(mu)信(xin)息定期發布、動(dong)態監測、實時查詢(xun)等功(gong)能，便于社會資(zi)本(ben)、金融(rong)機構等有關方面更好參與PPP項(xiang)目(mu)。

（十三）全(quan)國PPP項目(mu)信息(xi)監測服務平臺信息(xi)審核(he)實行屬地(di)管理，原則(ze)上由項目(mu)實施主體所(suo)在地(di)同級發展(zhan)改革(ge)部門(men)審核(he)項目(mu)單位填報的項目(mu)信息(xi)。各(ge)級發展(zhan)改革(ge)部門(men)要采取在線監測、現場核(he)查等方式，加強對PPP項目(mu)實施情況(kuang)的監督檢(jian)查。未錄(lu)入全(quan)國PPP項目(mu)信息(xi)監測服務平臺的項目(mu)為不規范項目(mu)。

（十四）落實《政府(fu)信(xin)(xin)(xin)息公(gong)開(kai)(kai)條例》（國(guo)務(wu)院令(ling)第(di)492號）、《國(guo)務(wu)院辦(ban)公(gong)廳關(guan)于推(tui)進(jin)重(zhong)大建設(she)項(xiang)目批準(zhun)和(he)實施領域政府(fu)信(xin)(xin)(xin)息公(gong)開(kai)(kai)的意見》（國(guo)辦(ban)發〔2017〕94號）等(deng)(deng)要求，依(yi)托(tuo)在線平(ping)臺(tai)，重(zhong)點公(gong)開(kai)(kai)PPP項(xiang)目的批準(zhun)服務(wu)信(xin)(xin)(xin)息、批準(zhun)結果信(xin)(xin)(xin)息、招標投標信(xin)(xin)(xin)息，以及施工(gong)、竣工(gong)等(deng)(deng)有關(guan)信(xin)(xin)(xin)息。

六、加強PPP項目監管，堅決懲戒違規失信行為

（十(shi)五(wu)）依(yi)(yi)照《政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)投(tou)(tou)資(zi)條例(li)》、《企業投(tou)(tou)資(zi)項(xiang)(xiang)目(mu)核準(zhun)和備案(an)管(guan)理(li)條例(li)》和本(ben)通知有關規(gui)定，加(jia)強(qiang)PPP項(xiang)(xiang)目(mu)監(jian)管(guan)。政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)應依(yi)(yi)法依(yi)(yi)規(gui)履行(xing)承諾，不(bu)得擅自變更(geng)合同約(yue)(yue)定的政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)方責任和義務。根據PPP項(xiang)(xiang)目(mu)合同約(yue)(yue)定，加(jia)強(qiang)對(dui)社會(hui)資(zi)本(ben)方履約(yue)(yue)能力全(quan)過(guo)程(cheng)動態(tai)監(jian)管(guan)，防(fang)止因社會(hui)資(zi)本(ben)方超出自身能力過(guo)度(du)投(tou)(tou)資(zi)、過(guo)度(du)舉(ju)債，或因公司股權、管(guan)理(li)結構發生(sheng)重(zhong)大變化等導致項(xiang)(xiang)目(mu)無法實施。依(yi)(yi)照規(gui)定將(jiang)存在嚴(yan)重(zhong)失信(xin)(xin)行(xing)為的地方政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)、社會(hui)資(zi)本(ben)，通過(guo)“信(xin)(xin)用(yong)中國(guo)”網站(zhan)等平臺向社會(hui)公示，由(you)相關部(bu)門依(yi)(yi)法依(yi)(yi)規(gui)對(dui)其實施聯合懲戒。

（十(shi)六）指(zhi)(zhi)導監督PPP咨詢(xun)(xun)(xun)機構(gou)(gou)嚴格(ge)執(zhi)行《工程(cheng)咨詢(xun)(xun)(xun)行業(ye)管(guan)(guan)理(li)辦法》（國(guo)家發展改革委令2017年第9號），通(tong)過(guo)在(zai)線平臺履(lv)行法定備(bei)案(an)義務、接(jie)受行業(ye)監督管(guan)(guan)理(li)。指(zhi)(zhi)導監督PPP咨詢(xun)(xun)(xun)機構(gou)(gou)資(zi)信(xin)評(ping)價工作，引導PPP咨詢(xun)(xun)(xun)機構(gou)(gou)積極參(can)與行業(ye)自(zi)律(lv)管(guan)(guan)理(li)，指(zhi)(zhi)導有關方(fang)面通(tong)過(guo)充(chong)分(fen)競爭、自(zi)主(zhu)(zhu)擇(ze)優選取PPP咨詢(xun)(xun)(xun)機構(gou)(gou)。嚴禁通(tong)過(guo)設置(zhi)“短(duan)名單”、“機構(gou)(gou)庫”等(deng)(deng)方(fang)式限制社會資(zi)本方(fang)、金融機構(gou)(gou)等(deng)(deng)自(zi)主(zhu)(zhu)選擇(ze)PPP咨詢(xun)(xun)(xun)機構(gou)(gou)。對PPP咨詢(xun)(xun)(xun)機構(gou)(gou)不履(lv)行備(bei)案(an)程(cheng)序和違反合同服務、關聯回避、質量追溯、反壟斷等(deng)(deng)規定，以(yi)及(ji)違反《政府投資(zi)條例》決策程(cheng)序規定、咨詢(xun)(xun)(xun)或評(ping)估服務存(cun)在(zai)嚴重(zhong)質量問(wen)題影響項(xiang)目(mu)決策實施的，要嚴格(ge)按照規定給予處罰。

各級發(fa)展改(gai)革部門要嚴格按照《政府投(tou)資條例》、《企業投(tou)資項(xiang)目核準(zhun)和備案管理條例》規(gui)定(ding)，并參照本通(tong)知要求(qiu)，抓緊完善(shan)本地區(qu)PPP項(xiang)目管理制度，確(que)保與上(shang)位法保持一致(zhi)。本通(tong)知自2019年7月(yue)1日起執行。原(yuan)有政策規(gui)定(ding)與本通(tong)知內容(rong)不符的，以(yi)本通(tong)知為準(zhun)。

國家發展改革委

2019年6月(yue)21日