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碳(tan)交易(yi)作為(wei)應對氣候變(bian)化(hua)的(de)市場(chang)手段，被(bei)認為(wei)是(shi)最具成本效益的(de)減排工具。從2005年歐盟碳(tan)市場(chang)開市至今，碳(tan)市場(chang)在全球范(fan)圍(wei)啟動(dong)運(yun)行，積極應對全球氣候變(bian)化(hua)。中國試點碳(tan)市場(chang)從2013年陸續啟動(dong)交易(yi)，減排成效初顯。

其中，廣東碳(tan)(tan)(tan)市場自啟(qi)動以(yi)來配額成交(jiao)量超(chao)過(guo)4億噸(dun)，全(quan)(quan)球排名第三，僅(jin)次(ci)于歐盟和韓(han)國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)市場。中國(guo)(guo)的全(quan)(quan)國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)市場也(ye)已宣布啟(qi)動并在加速(su)建設中。本文針對2019全(quan)(quan)年碳(tan)(tan)(tan)市場發(fa)展情況進(jin)行總結分析，并對中國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)市場未來發(fa)展提(ti)出(chu)建議。

一、全球碳市場概況

（一）碳市場在全球范圍內得到廣泛應用

國際貨幣基金(jin)組織（IMF）在2019年10月發布(bu)的(de)《世界經濟展望》中指出，盡管(guan)全(quan)球(qiu)(qiu)(qiu)碳(tan)排(pai)放量在2014至2016年間持平，但在2017和2018年出現了反彈，分別增加(jia)了1%和2%。Global Carbon Project的(de)最新(xin)預測顯示，2019年全(quan)球(qiu)(qiu)(qiu)二(er)氧化(hua)(hua)碳(tan)排(pai)放將創新(xin)高。到(dao)2019年底，全(quan)球(qiu)(qiu)(qiu)化(hua)(hua)石(shi)燃(ran)料燃(ran)燒產生(sheng)的(de)CO2排(pai)放量將達到(dao)368億噸，高于2018年的(de)365.7億噸。面對屢創新(xin)高的(de)全(quan)球(qiu)(qiu)(qiu)二(er)氧化(hua)(hua)碳(tan)排(pai)放，各國均認識到(dao)低碳(tan)轉型的(de)重要(yao)性(xing)。

雖然在西班牙馬德里舉辦的《聯(lian)合國氣候(hou)變化(hua)框(kuang)架公(gong)約(yue)》第25次締約(yue)方大會上(shang)與會締約(yue)方未就《巴黎協(xie)定》第六條碳(tan)(tan)市(shi)場機制(zhi)問題(ti)達成共識，但碳(tan)(tan)市(shi)場作為應對氣候(hou)變化(hua)的重要(yao)工具，在全球范圍內得到(dao)廣泛應用。截至2019年4月1日，全球已有28個(ge)碳(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)權交易市(shi)場，29個(ge)碳(tan)(tan)稅機制(zhi)。這些(xie)碳(tan)(tan)定價(jia)機制(zhi)覆蓋了46個(ge)國家以及28個(ge)地區近110億噸二氧(yang)化(hua)碳(tan)(tan)當量的碳(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)，約(yue)占世界溫(wen)室氣體排(pai)(pai)放(fang)的20%。

（二）歐盟采取措施維持碳市場穩定運行

歐盟(meng)碳市(shi)場(chang)（EUETS）作為啟動最早且目前(qian)(qian)規模最大的溫室氣體減(jian)排(pai)市(shi)場(chang)，一直受到全球關注。目前(qian)(qian)歐盟(meng)已正式通過了EUETS第四(si)(si)階(jie)段（2021-2030）的改革方案，第四(si)(si)階(jie)段的配額總量削減(jian)比例將從1.74%增至2.20%，進而加(jia)速減(jian)排(pai)進程，這將對控排(pai)企業的節能減(jian)排(pai)行為施加(jia)更(geng)大的壓力。

2019年初，歐(ou)盟(meng)啟動市(shi)場穩定儲(chu)備機制(zhi)（Market Stability Reserve,MSR），目的(de)是(shi)減少(shao)碳(tan)(tan)市(shi)場過剩(sheng)配(pei)額(e)(e)(e)，并(bing)提升市(shi)場抵(di)御未來沖擊(ji)的(de)能力。2019年到(dao)2023年間，24%的(de)剩(sheng)余配(pei)額(e)(e)(e)將放入(ru)(ru)(ru)MSR中（第四階段的(de)正常比例為12%），2023年后(hou)MSR中超過上一(yi)年度拍(pai)賣數(shu)量的(de)配(pei)額(e)(e)(e)將會失(shi)效(xiao)。此(ci)外，歐(ou)盟(meng)還推出了(le)其他改革方案，包括為解決碳(tan)(tan)泄(xie)漏問題而進(jin)行(xing)的(de)更好的(de)免(mian)費(fei)配(pei)額(e)(e)(e)分配(pei)，以及促進(jin)低(di)碳(tan)(tan)創新(xin)和(he)支持低(di)收(shou)入(ru)(ru)(ru)成(cheng)員國工業和(he)電力部門現代(dai)化工作的(de)新(xin)財政支持機制(zhi)。此(ci)外歐(ou)盟(meng)新(xin)引入(ru)(ru)(ru)了(le)兩(liang)個低(di)碳(tan)(tan)籌資機制(zhi)：Modernization Fund用于支持能效(xiao)提高項目，Innovation Fund用于支持可再生(sheng)能源、碳(tan)(tan)捕捉、碳(tan)(tan)儲(chu)存以及碳(tan)(tan)利用項目。

（三）加拿大各省啟動碳定價機制

2018年6月21日(ri)，加(jia)拿大正式通過了《Greenhouse Gas Pollution Pricing Act》（《溫(wen)室氣體污(wu)染物定價法案(an)》）。在該法案(an)下，加(jia)拿大聯邦(bang)政(zheng)府(fu)設(she)定一個基(ji)本目標，各省(sheng)及地區可根據各自發(fa)展(zhan)特征，自主(zhu)選(xuan)擇碳(tan)定價機制(zhi)。同時聯邦(bang)政(zheng)府(fu)建立了一套碳(tan)定價系(xi)統(tong)--——The Federal Backstop System，對化石燃料征收(shou)碳(tan)稅以及將相(xiang)關行業納入碳(tan)市場。

各省(sheng)和地(di)區可(ke)直接采用(yong)政府制(zhi)定(ding)(ding)(ding)的碳(tan)(tan)定(ding)(ding)(ding)價系統，或選擇(ze)自行開(kai)(kai)發(fa)(fa)。加(jia)(jia)(jia)拿大國(guo)內各省(sheng)原有碳(tan)(tan)定(ding)(ding)(ding)價機制(zhi)若能滿足聯邦政府的排(pai)放(fang)基本目標(biao)，則(ze)可(ke)以(yi)繼(ji)續(xu)使用(yong)原先的碳(tan)(tan)定(ding)(ding)(ding)價機制(zhi)。例(li)如魁北克(ke)省(sheng)碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)滿足聯邦政府的排(pai)放(fang)基本目標(biao)，則(ze)可(ke)以(yi)繼(ji)續(xu)沿用(yong)碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)；而(er)其他尚未實施(shi)碳(tan)(tan)定(ding)(ding)(ding)價機制(zhi)的省(sheng)，可(ke)根據省(sheng)內情況自行開(kai)(kai)發(fa)(fa)碳(tan)(tan)定(ding)(ding)(ding)價機制(zhi)，因此加(jia)(jia)(jia)拿大三省(sheng)在(zai)2019年新建碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)。加(jia)(jia)(jia)上正(zheng)在(zai)運(yun)行中的魁北克(ke)碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)，加(jia)(jia)(jia)拿大全境共(gong)有5個碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)啟(qi)動(dong)運(yun)行，為全球應(ying)對(dui)氣(qi)候變化提供實踐經驗。

二、中國全國碳市場2019年進展

中(zhong)國(guo)作為全球二氧化碳排(pai)放大國(guo)，其(qi)碳減排(pai)政策(ce)受(shou)到國(guo)際(ji)高(gao)度關注。尤(you)其(qi)是美(mei)國(guo)于2019年11月正式(shi)啟動《巴黎(li)協(xie)定》退出(chu)程序，全球減排(pai)目光轉移至(zhi)其(qi)他碳排(pai)放大國(guo)，這使國(guo)際(ji)社會越加關注中(zhong)國(guo)的氣候政策(ce)與行動。

（一）中國應對氣候變化工作進展順利

2019年11月27日，生態(tai)環境部(bu)發布《中(zhong)國(guo)(guo)應對(dui)氣候(hou)變(bian)(bian)化(hua)的(de)政(zheng)策(ce)與(yu)行動(dong)2019年度報(bao)告》，全面反(fan)映(ying)了(le)中(zhong)國(guo)(guo)自2018年以來(lai)在應對(dui)氣候(hou)變(bian)(bian)化(hua)領域(yu)的(de)政(zheng)策(ce)行動(dong)。報(bao)告表明中(zhong)國(guo)(guo)應對(dui)氣候(hou)變(bian)(bian)化(hua)工作已取得一定成果。初(chu)步核算，2018年中(zhong)國(guo)(guo)單(dan)位國(guo)(guo)內生產總(zong)值（GDP）二氧(yang)化(hua)碳排放（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)碳強度）下(xia)降4.0%，比(bi)2005年累計下(xia)降45.8%，相當于減排52.6億噸(dun)二氧(yang)化(hua)碳，非化(hua)石能源占能源消(xiao)費總(zong)量比(bi)重達到14.3%，基本扭轉了(le)二氧(yang)化(hua)碳排放快速增(zeng)長的(de)局面。

在(zai)適應(ying)氣(qi)(qi)候(hou)(hou)變化(hua)(hua)方面，大規(gui)模(mo)國土(tu)綠(lv)化(hua)(hua)和(he)生態(tai)(tai)保護修復工程持續推進。我國在(zai)農(nong)業(ye)、水資源、森林和(he)其他生態(tai)(tai)系統(tong)、海岸(an)帶和(he)沿(yan)海生態(tai)(tai)系統(tong)、人體健康、綜合防災(zai)減(jian)災(zai)、氣(qi)(qi)候(hou)(hou)災(zai)害的風險防控與預警(jing)、適應(ying)氣(qi)(qi)候(hou)(hou)變化(hua)(hua)國際合作等領域積極(ji)開展工作。適應(ying)氣(qi)(qi)候(hou)(hou)變化(hua)(hua)能力不斷(duan)增強，應(ying)對氣(qi)(qi)候(hou)(hou)變化(hua)(hua)體制機制不斷(duan)完善，全(quan)社會應(ying)對氣(qi)(qi)候(hou)(hou)變化(hua)(hua)意識不斷(duan)提高，為(wei)應(ying)對全(quan)球氣(qi)(qi)候(hou)(hou)變化(hua)(hua)做出(chu)了(le)重要貢(gong)獻。

（二）全國碳市場基礎支撐工作穩步推進

2019年(nian)1月17日(ri)，生(sheng)態環境部發布《關于(yu)做好2018年(nian)度碳(tan)排放(fang)(fang)報告與核查及排放(fang)(fang)監(jian)(jian)測計(ji)(ji)劃制(zhi)定工(gong)作的通知》，針對石(shi)化(hua)、化(hua)工(gong)、建材、鋼鐵、有色、造紙(zhi)、電力、航(hang)空八大(da)行業2018年(nian)的碳(tan)排放(fang)(fang)報告與核查及排放(fang)(fang)監(jian)(jian)測計(ji)(ji)劃制(zhi)定工(gong)作，要求(qiu)各地于(yu)2019年(nian)3月31日(ri)前(qian)(qian)完成溫室氣體核算與報告，并于(yu)2019年(nian)5月31日(ri)前(qian)(qian)完成核查、復核與報送。

此次通知對完善配(pei)(pei)額分(fen)配(pei)(pei)方法夯實了數(shu)據(ju)基礎，保證數(shu)據(ju)質量，為后續配(pei)(pei)額分(fen)配(pei)(pei)方案的出臺(tai)提供科學依據(ju)。與2016-17年度的要求相比(bi)，此次核查工作(zuo)增加了對企業(ye)排放監測計劃執行的核查，并且對鋼鐵(tie)行業(ye)補(bu)充數(shu)據(ju)表進行了修改(gai)和完善。

2019年(nian)5月27日，生態環境(jing)部發布《關于做好(hao)全國(guo)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)交易市場(chang)(chang)發電(dian)行業(ye)(ye)重(zhong)點排(pai)(pai)放(fang)(fang)單位名單和相關材料報送工作(zuo)的(de)(de)通知》，為配額分配、系統(tong)開戶與(yu)市場(chang)(chang)測試(shi)運行做好(hao)前期準備(bei)。此次發電(dian)行業(ye)(ye)重(zhong)點排(pai)(pai)放(fang)(fang)單位報送范圍為發電(dian)行業(ye)(ye)2013至2018年(nian)任一年(nian)溫室氣體排(pai)(pai)放(fang)(fang)量(liang)達到2.6萬(wan)噸(dun)二(er)氧化碳當量(liang)（綜(zong)合能源消費量(liang)約1萬(wan)噸(dun)標準煤）及以上的(de)(de)企業(ye)(ye)或者其他經濟組織，包括(kuo)滿足條件的(de)(de)自備(bei)電(dian)廠。

（三）全國碳市場制度體系不斷完善

生態環境部于(yu)2019年(nian)4月3日(ri)發布《碳排放(fang)權(quan)交易(yi)管(guan)理(li)暫(zan)行(xing)(xing)條例(li)（征(zheng)求(qiu)意(yi)見稿）》，向公眾征(zheng)求(qiu)意(yi)見。《管(guan)理(li)暫(zan)行(xing)(xing)條例(li)》是(shi)中國(guo)碳市(shi)場(chang)建設(she)的立法保(bao)障，是(shi)全國(guo)碳市(shi)場(chang)運行(xing)(xing)的基礎，征(zheng)求(qiu)意(yi)見稿的出臺是(shi)全國(guo)碳市(shi)場(chang)制度(du)建設(she)的重要進展。《管(guan)理(li)暫(zan)行(xing)(xing)條例(li)》作為部門(men)行(xing)(xing)政法規，屬于(yu)規范性文(wen)件(jian)，對所有(you)社會組織、社會成員，包括制定(ding)者(zhe)本(ben)身均具(ju)有(you)約束力，具(ju)備法律(lv)性文(wen)件(jian)的性質。目前(qian)該(gai)條例(li)正在完善(shan)階段，將(jiang)在完善(shan)后盡快出臺。

2019年(nian)9月25日(ri)，生態(tai)環境部發布《2019年(nian)發電(dian)行業(ye)重點(dian)排放單(dan)位(含(han)自備電(dian)廠、熱電(dian)聯產)二氧化碳排放配(pei)(pei)額(e)分配(pei)(pei)實施(shi)方(fang)案(an)(an)（試算版）》。該方(fang)案(an)(an)提出了(le)兩套方(fang)案(an)(an)，這兩套方(fang)案(an)(an)均采用了(le)基(ji)準線法(fa)，但在行業(ye)基(ji)準值設置(zhi)方(fang)面有所不同。兩套方(fang)案(an)(an)均要求以2018年(nian)供電(dian)量(liang)作為計(ji)算配(pei)(pei)額(e)的(de)(de)基(ji)礎，按照機組2018年(nian)供電(dian)量(liang)（MWh）的(de)(de)70%乘以相關的(de)(de)系數，計(ji)算出2019年(nian)機組預分配(pei)(pei)的(de)(de)配(pei)(pei)額(e)量(liang)。最終配(pei)(pei)額(e)實際(ji)分配(pei)(pei)量(liang)將根據2019年(nian)實際(ji)發電(dian)量(liang)進行事后調(diao)整，多退(tui)少(shao)補。

2019年12月16日，財政部會(hui)計(ji)司印發《碳排(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交易有(you)關(guan)會(hui)計(ji)處(chu)理暫行(xing)規(gui)(gui)定》。該規(gui)(gui)定為(wei)碳排(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交易有(you)關(guan)會(hui)計(ji)處(chu)理提(ti)(ti)供了(le)規(gui)(gui)范(fan)和參考(kao)，比2016年發布(bu)的《碳排(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交易試點有(you)關(guan)會(hui)計(ji)處(chu)理暫行(xing)規(gui)(gui)定（征求意見稿）》更簡化更具操(cao)作(zuo)性，對(dui)重(zhong)點排(pai)(pai)放(fang)企業實(shi)際賬務處(chu)理具有(you)很強的指(zhi)導性。該暫行(xing)規(gui)(gui)定為(wei)全國碳市(shi)場(chang)的建設(she)提(ti)(ti)供了(le)制(zhi)度規(gui)(gui)范(fan)，提(ti)(ti)高碳會(hui)計(ji)信(xin)息的準(zhun)確(que)性與可(ke)比性，方便利益相關(guan)方對(dui)會(hui)計(ji)信(xin)息的使用。

（四）全國碳市場能力建設活動不斷開展

生態環境部(bu)通過對(dui)全國(guo)碳市(shi)(shi)場參與企業(ye)開展能(neng)力建設，為市(shi)(shi)場運行(xing)打(da)下堅實的群(qun)眾基礎。生態環境部(bu)氣候司(si)在2019年10月至12月期(qi)間在全國(guo)15個地市(shi)(shi)開展了17場“碳市(shi)(shi)場配(pei)額(e)分(fen)配(pei)和管理培訓班”，參會人員(yuan)涵蓋各(ge)省、自治區、直轄市(shi)(shi)、新疆生產建設兵(bing)團生態環境局（廳）負(fu)責(ze)碳市(shi)(shi)場工(gong)作的干(gan)部(bu)、支(zhi)撐單(dan)位的技術骨干(gan)和發電行(xing)業(ye)重點排放單(dan)位代表，約6000人次。

培訓內容包(bao)(bao)括(kuo)全國碳市場建設等應對氣候變化相關政策和(he)下一(yi)步工作安排(pai)(pai)(pai)；省級主(zhu)管(guan)部(bu)門排(pai)(pai)(pai)放數(shu)據(ju)報送(song)(song)管(guan)理(li)、配額分配、交(jiao)(jiao)易(yi)管(guan)理(li)、配額清繳、履約管(guan)理(li)以及重(zhong)點排(pai)(pai)(pai)放單(dan)位注冊登記系(xi)(xi)統和(he)交(jiao)(jiao)易(yi)系(xi)(xi)統開戶(hu)管(guan)理(li)、碳排(pai)(pai)(pai)放數(shu)據(ju)報送(song)(song)、配額清繳和(he)履約，包(bao)(bao)括(kuo)配額試算和(he)模(mo)擬(ni)交(jiao)(jiao)易(yi)。系(xi)(xi)列(lie)培訓進一(yi)步提升(sheng)全國碳排(pai)(pai)(pai)放權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)市場各類(lei)主(zhu)體參與能力(li)和(he)管(guan)理(li)水平(ping)，為全國碳排(pai)(pai)(pai)放權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)市場運(yun)行測試做好前期準(zhun)備工作，保證(zheng)全國碳市場的平(ping)穩運(yun)行。

三、中國試點碳市場2019年總結

2019年中國(guo)試(shi)點碳(tan)市(shi)場建設不斷深化。各試(shi)點不斷探索優化配額(e)分配方(fang)法，擴(kuo)大覆蓋范圍，改進碳(tan)排放監測、核算、報告(gao)和核查技術規(gui)范及數據質(zhi)量管理(li)(li)，加強履約(yue)管理(li)(li)，確保試(shi)點碳(tan)市(shi)場減排成效。

（一）試點碳市場總體成交規模穩中有升

2019年(nian)試(shi)點碳市(shi)場(chang)(chang)穩步(bu)推(tui)進中。2019年(nian)全年(nian)，八(ba)省市(shi)試(shi)點碳市(shi)場(chang)(chang)碳配額如表2所(suo)示，2019年(nian)累計(ji)(ji)成(cheng)交(jiao)量約6.96千萬噸二氧化碳當量，累計(ji)(ji)成(cheng)交(jiao)額約15.62億(yi)元(yuan)人民幣(bi)，分別比2018年(nian)同比增加了(le)11%、24%，年(nian)度增長主(zhu)要來源于廣(guang)東(dong)碳市(shi)場(chang)(chang)成(cheng)交(jiao)量的突破，占到(dao)總成(cheng)交(jiao)量的64%左右。

各(ge)試(shi)點碳(tan)(tan)市(shi)場之間的(de)成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)量(liang)和(he)成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)額(e)(e)(e)差距進一(yi)步拉大。廣東碳(tan)(tan)市(shi)場成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)量(liang)和(he)成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)額(e)(e)(e)均居(ju)于(yu)試(shi)點碳(tan)(tan)市(shi)場首位(wei)，2019全年(nian)(nian)(nian)成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)約(yue)(yue)4.47千萬噸(dun)碳(tan)(tan)配額(e)(e)(e)，是(shi)試(shi)點市(shi)場中唯一(yi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)量(liang)破千萬噸(dun)的(de)碳(tan)(tan)市(shi)場。由(you)于(yu)在成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)量(liang)上的(de)巨大領(ling)先優勢，廣東碳(tan)(tan)市(shi)場雖成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)價格較(jiao)低，但全年(nian)(nian)(nian)成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)額(e)(e)(e)仍居(ju)八省市(shi)碳(tan)(tan)市(shi)場首位(wei)，達到約(yue)(yue)8.47億元人民(min)幣，占(zhan)到總成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)額(e)(e)(e)的(de)半(ban)數以(yi)上。重慶、天津(jin)試(shi)點的(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)量(liang)和(he)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)額(e)(e)(e)較(jiao)小。2019年(nian)(nian)(nian)全年(nian)(nian)(nian)重慶共計(ji)成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)約(yue)(yue)5.12萬噸(dun)碳(tan)(tan)配額(e)(e)(e)，累計(ji)成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)額(e)(e)(e)約(yue)(yue)為(wei)35.35萬元；天津(jin)碳(tan)(tan)市(shi)場2019年(nian)(nian)(nian)度累計(ji)成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)配額(e)(e)(e)量(liang)約(yue)(yue)為(wei)62萬噸(dun)，共計(ji)約(yue)(yue)868萬元成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)額(e)(e)(e)。

從各(ge)試(shi)點前后年(nian)(nian)(nian)度的(de)成(cheng)交(jiao)數據對比來看，廣東碳(tan)市(shi)場(chang)在(zai)2019年(nian)(nian)(nian)比上一(yi)年(nian)(nian)(nian)度在(zai)成(cheng)交(jiao)總(zong)(zong)量(liang)(liang)和總(zong)(zong)額上均有(you)了大(da)幅(fu)提升(sheng)，增長速度明顯快于(yu)其他試(shi)點。深圳碳(tan)市(shi)場(chang)2019年(nian)(nian)(nian)比上一(yi)年(nian)(nian)(nian)度有(you)了明顯的(de)交(jiao)易(yi)額下滑，一(yi)方面是由(you)交(jiao)易(yi)總(zong)(zong)量(liang)(liang)下降導致(zhi)，更大(da)原因是配(pei)額的(de)成(cheng)交(jiao)均價比2018年(nian)(nian)(nian)減少了一(yi)倍有(you)余(yu)。其余(yu)碳(tan)市(shi)場(chang)兩(liang)年(nian)(nian)(nian)度成(cheng)交(jiao)情(qing)況差異不大(da)，試(shi)點碳(tan)市(shi)場(chang)平穩運行。

（二）試點市場交易價格進一步拉大

除深圳外，其余七試點(dian)的(de)(de)配額成交(jiao)價(jia)均比上一年度(du)有所提升，其中北京碳(tan)市場(chang)2019年度(du)的(de)(de)成交(jiao)價(jia)格(ge)同比增長(chang)逾四成。碳(tan)價(jia)反映(ying)了當地節能減排的(de)(de)成本(ben)，與(yu)諸多(duo)因(yin)素(su)相(xiang)關，同時與(yu)市場(chang)供需(xu)關系、配額發(fa)放松緊程度(du)等緊密相(xiang)關。

IPCC2018年(nian)的報告顯示，即使(shi)2030年(nian)碳(tan)價落(luo)在135-6050美(mei)元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)區(qu)間內(nei)，全球較工業(ye)化前水平升溫不超過1.5攝(she)氏度的可能性也只有(you)50-66%；而(er)Carbon Pricing Corridors Initiative對(dui)各行業(ye)碳(tan)價的預測(ce)表明，要(yao)達(da)到(dao)《巴黎協定》設(she)定的目標，對(dui)化工行業(ye)而(er)言，2020年(nian)碳(tan)價需達(da)到(dao)30-50美(mei)元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)，且2035年(nian)增加到(dao)50-100美(mei)元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)；電力行業(ye)碳(tan)價2020年(nian)需達(da)到(dao)24-35美(mei)元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)，到(dao)2035年(nian)應達(da)到(dao)38-100美(mei)元(yuan)(yuan)/噸(dun)(dun)。

2019年北京碳市(shi)(shi)場(chang)的碳價(jia)(jia)遠高于其他試(shi)(shi)點(dian)碳市(shi)(shi)場(chang)，日均(jun)(jun)成交價(jia)(jia)上達(da)(da)87.48元(yuan)/噸，下探(tan)到(dao)48.40元(yuan)/噸，日均(jun)(jun)成交最(zui)(zui)低(di)價(jia)(jia)仍高于其余市(shi)(shi)場(chang)的日均(jun)(jun)成交最(zui)(zui)高價(jia)(jia)。重慶(qing)市(shi)(shi)場(chang)的碳價(jia)(jia)為八試(shi)(shi)點(dian)中最(zui)(zui)低(di)，前三季(ji)度(du)在10元(yuan)/噸以下波動(dong)，最(zui)(zui)低(di)達(da)(da)到(dao)3.38元(yuan)/噸，但從第四(si)季(ji)度(du)開始經歷了一波短(duan)期上漲，在年末(mo)達(da)(da)到(dao)峰值(zhi)39.7元(yuan)/噸。深圳碳市(shi)(shi)場(chang)價(jia)(jia)格波動(dong)劇烈(lie)且較(jiao)頻(pin)繁，最(zui)(zui)低(di)達(da)(da)到(dao)3.3元(yuan)/噸，最(zui)(zui)高達(da)(da)到(dao)35.64元(yuan)/噸。其余試(shi)(shi)點(dian)碳市(shi)(shi)場(chang)除個別極值(zhi)影響外，價(jia)(jia)格均(jun)(jun)較(jiao)為平穩波動(dong)。

（三）試點碳交易活躍程度有待提升

從各碳(tan)市場(chang)的(de)(de)(de)(de)日交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)數(shu)據看，廣東和(he)湖北碳(tan)市場(chang)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)較(jiao)活(huo)躍(yue)，全年分別(bie)有5個和(he)6個交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)日無(wu)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)。但個別(bie)碳(tan)市場(chang)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)不活(huo)躍(yue)，全年僅有12個交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)日有成交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)記(ji)錄，且在(zai)履(lv)約期前(qian)后(hou)(hou)達(da)到(dao)峰值，其余(yu)幾日交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)量(liang)都不大(da)。也有的(de)(de)(de)(de)碳(tan)市場(chang)雖(sui)然有交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)，但交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)量(liang)極小，某些(xie)天(tian)數(shu)的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)數(shu)量(liang)甚至(zhi)只有1噸。各試點2019年度的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)量(liang)如圖6所示，可看出各試點碳(tan)配額(e)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)具有明顯的(de)(de)(de)(de)峰谷特性，高峰一般出現(xian)在(zai)各地履(lv)約期前(qian)后(hou)(hou)，而由于配額(e)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)活(huo)躍(yue)度不高，通常都有多個跨度較(jiao)大(da)的(de)(de)(de)(de)低谷。

（四）試點地區探索碳金融創新和國際合作

2019年部分(fen)試點在(zai)平(ping)穩運(yun)行(xing)的(de)同時也在(zai)探索通過(guo)碳金(jin)融創新(xin)和國(guo)際合作(zuo)等方(fang)式擴大市(shi)場(chang)影(ying)響力(li)。2019年1月24日，上(shang)海(hai)環境能源(yuan)(yuan)交易所與(yu)上(shang)海(hai)證券交易所舉辦綠色投(tou)資研討會暨合作(zuo)備忘錄簽約儀式，雙方(fang)將利用各自優(you)勢(shi)資源(yuan)(yuan)，推動碳金(jin)融創新(xin)，探索基于碳排(pai)放權、排(pai)污權等的(de)衍生金(jin)融產品，推動上(shang)市(shi)公司(si)的(de)碳排(pai)放信息披露(lu)標準、方(fang)法以及相關能力(li)建設工作(zuo)。

2019年2月18日，中共中央(yang)、國務(wu)院印發《粵港澳大灣區(qu)發展規劃綱要(yao)》，提出支持廣州建設綠(lv)色金(jin)融改革(ge)創新試驗區(qu)，研(yan)究設立(li)以碳(tan)排放為首個(ge)品種的創新型期(qi)貨交易(yi)所，加速碳(tan)期(qi)貨發展。

碳(tan)(tan)(tan)市(shi)(shi)場(chang)間的(de)國(guo)際合作(zuo)不(bu)僅可(ke)以(yi)擴(kuo)大碳(tan)(tan)(tan)市(shi)(shi)場(chang)作(zuo)用范圍，還可(ke)以(yi)廣泛(fan)學習國(guo)際先進碳(tan)(tan)(tan)市(shi)(shi)場(chang)運(yun)行經驗，促進市(shi)(shi)場(chang)健(jian)康(kang)良性運(yun)行。2019年3月(yue)18日，廣州碳(tan)(tan)(tan)排(pai)放權交易所(suo)與(yu)(yu)歐洲(zhou)能源交易所(suo)（EEX）同步上線業務推(tui)介。此舉促進了跨境碳(tan)(tan)(tan)市(shi)(shi)場(chang)合作(zuo)，支持境外機構參與(yu)(yu)中(zhong)國(guo)（廣東(dong)）碳(tan)(tan)(tan)市(shi)(shi)場(chang)，加強了中(zhong)國(guo)和(he)歐洲(zhou)碳(tan)(tan)(tan)市(shi)(shi)場(chang)的(de)有效連(lian)接。2019年11月(yue)12日，廣碳(tan)(tan)(tan)所(suo)發布(bu)《廣東(dong)省碳(tan)(tan)(tan)排(pai)放配額與(yu)(yu)歐盟碳(tan)(tan)(tan)排(pai)放配額互換交易業務指(zhi)引》，規(gui)范配額互換交易，維護碳(tan)(tan)(tan)市(shi)(shi)場(chang)秩序。

四、中國碳市場未來發展建議

（一）加快全國碳市場建設進程，平穩銜接試點碳市場

目前全(quan)國(guo)碳(tan)(tan)(tan)市(shi)(shi)場(chang)尚未啟動現貨(huo)(huo)交易，但基礎(chu)建設正在推進中。2020年作為(wei)(wei)各國(guo)按規定提交加強(qiang)版《巴黎協定》氣候承諾的(de)關鍵之(zhi)年，中國(guo)全(quan)國(guo)碳(tan)(tan)(tan)市(shi)(shi)場(chang)若能即時啟動現貨(huo)(huo)交易，有助于中國(guo)在國(guo)際(ji)舞臺樹立“負責(ze)任大國(guo)”的(de)形象(xiang)，有利于開展應對氣候變化等一系列國(guo)際(ji)事務。為(wei)(wei)此(ci)應加快全(quan)國(guo)碳(tan)(tan)(tan)市(shi)(shi)場(chang)建設進程，加速《碳(tan)(tan)(tan)排放權交易管(guan)理(li)條例》等配套制(zhi)度的(de)出臺，為(wei)(wei)全(quan)國(guo)碳(tan)(tan)(tan)市(shi)(shi)場(chang)現貨(huo)(huo)交易奠定制(zhi)度基礎(chu)。

同時，全(quan)國(guo)碳(tan)市(shi)場建設還(huan)要注(zhu)意(yi)與試(shi)(shi)點(dian)碳(tan)市(shi)場的(de)銜接。全(quan)國(guo)碳(tan)市(shi)場一(yi)旦(dan)啟動現(xian)貨交易，如果試(shi)(shi)點(dian)控排企(qi)業(ye)在(zai)全(quan)國(guo)碳(tan)市(shi)場正式(shi)履約(yue)，則(ze)會存在(zai)重(zhong)復(fu)管(guan)理的(de)問題。試(shi)(shi)點(dian)對(dui)這(zhe)一(yi)問題的(de)相關規定(ding)還(huan)不明朗，大(da)部(bu)分(fen)試(shi)(shi)點(dian)均未提(ti)出處(chu)理方案(an)，有(you)的(de)試(shi)(shi)點(dian)直接注(zhu)銷進(jin)入全(quan)國(guo)碳(tan)市(shi)場履約(yue)企(qi)業(ye)的(de)試(shi)(shi)點(dian)配額，但(dan)這(zhe)一(yi)舉(ju)措對(dui)試(shi)(shi)點(dian)碳(tan)市(shi)場節能減(jian)排效益好的(de)企(qi)業(ye)有(you)失(shi)公允，科學性尚待商(shang)榷(que)。隨著全(quan)國(guo)碳(tan)市(shi)場的(de)作(zuo)用范圍不斷擴(kuo)大(da)，試(shi)(shi)點(dian)與全(quan)國(guo)銜接問題將(jiang)不斷顯現(xian)，因此需提(ti)前做(zuo)好布局，避免重(zhong)復(fu)管(guan)理加重(zhong)企(qi)業(ye)負擔。

（二）結合中國實際，探索合理碳價

試(shi)點碳(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)當前碳(tan)(tan)(tan)價(jia)差距較大，且價(jia)格較低。北京碳(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)最高(gao)碳(tan)(tan)(tan)價(jia)達(da)到87.48元/噸，其他試(shi)點碳(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)碳(tan)(tan)(tan)價(jia)有時低至個位數，普遍低于歐(ou)(ou)(ou)(ou)盟、韓國(guo)等國(guo)際碳(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)。過(guo)低的(de)(de)碳(tan)(tan)(tan)價(jia)會影(ying)響碳(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)發揮減排作用。德國(guo)政府內(nei)閣2019年(nian)10月(yue)通過(guo)的(de)(de)一項法律草(cao)案規定，德國(guo)將從(cong)2021年(nian)起啟動國(guo)家排放交易系(xi)統，納入銷售汽(qi)油、柴油、天(tian)然氣、煤炭(tan)等產品的(de)(de)企業，且該碳(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)碳(tan)(tan)(tan)價(jia)將從(cong)2021年(nian)的(de)(de)10歐(ou)(ou)(ou)(ou)元/噸逐(zhu)步升(sheng)至2025年(nian)的(de)(de)35歐(ou)(ou)(ou)(ou)元/噸，而從(cong)2026年(nian)起升(sheng)至35-60歐(ou)(ou)(ou)(ou)元/噸間(jian)。

因此，在全國碳市(shi)(shi)場尚(shang)未開市(shi)(shi)前(qian)，應結(jie)合(he)中國市(shi)(shi)場實際(ji)，對全國碳市(shi)(shi)場碳價進(jin)行模擬，探索(suo)達到最(zui)佳節能減排效應的(de)合(he)理碳價，促(cu)使企業更積(ji)極地(di)進(jin)行低碳轉(zhuan)型(xing)，服務于國家應對氣候變(bian)化目標(biao)和國家自(zi)主貢獻的(de)成功(gong)實現。合(he)理的(de)碳價另一方面也(ye)可吸引更多社會資本(ben)進(jin)入碳市(shi)(shi)場，豐富碳金融創新(xin)，增加市(shi)(shi)場活躍度。

（三）強化環境信息披露，加強ESG理念推廣

目前市(shi)(shi)(shi)場(chang)對(dui)企業環(huan)境信(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)重視程(cheng)度有待(dai)加強。控排企業自愿披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)環(huan)境信(xin)息(xi)(xi)(xi)的占極(ji)少數，而各試(shi)點交易所官網的信(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)也不健全。中(zhong)國(guo)(guo)的環(huan)境信(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)水平落(luo)后于發(fa)達(da)國(guo)(guo)家。早在2013年4月，英國(guo)(guo)就要求(qiu)所有在倫敦證券(quan)交易所上市(shi)(shi)(shi)的公司在年報中(zhong)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)自身的年度溫(wen)室氣體排放情(qing)況，接受公眾監督。中(zhong)國(guo)(guo)的環(huan)境信(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)始于上交所在2008年發(fa)布的《上市(shi)(shi)(shi)公司環(huan)境信(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)指(zhi)引》，但對(dui)溫(wen)室氣體的披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)未做詳盡要求(qiu)。

隨著(zhu)全球碳排(pai)放的(de)逐步增長，氣候風(feng)(feng)險(xian)、碳市(shi)場相關的(de)履約風(feng)(feng)險(xian)也(ye)不斷(duan)顯(xian)現和加強(qiang)。強(qiang)化環境信(xin)息披露(lu)可幫助投資者全面(mian)認識(shi)企業(ye)(ye)生(sheng)產經營活動溫室氣體排(pai)放現狀，對環境和社會的(de)潛(qian)在影響(xiang)，有助于(yu)投資者識(shi)別投資風(feng)(feng)險(xian)，同時還能幫助監(jian)管部(bu)門充分了解(jie)企業(ye)(ye)實際參與碳市(shi)場情況(kuang)，為制(zhi)定符合實際的(de)風(feng)(feng)險(xian)防范監(jian)管政策(ce)提供依據。

可通過ESG（環(huan)(huan)(huan)境、社會和(he)公(gong)司治理(li)）理(li)念(nian)的(de)(de)推(tui)廣，鼓勵企業(ye)將環(huan)(huan)(huan)境、社會及公(gong)司治理(li)的(de)(de)理(li)念(nian)融入日常(chang)運營(ying)和(he)投資決策中，在(zai)公(gong)司內部治理(li)中實(shi)(shi)現對高碳產業(ye)的(de)(de)投資偏好轉移，而在(zai)環(huan)(huan)(huan)境、社會層面信息對外公(gong)示中做到如實(shi)(shi)披露，在(zai)氣候(hou)變化對金融風(feng)險帶來越加重大影響的(de)(de)整體金融市(shi)場環(huan)(huan)(huan)境下，為機構投資者(zhe)提供真實(shi)(shi)有效的(de)(de)投資依據。

（四）適度推進碳金融發展，將碳市場減排效應最大化

試點(dian)地(di)區(qu)2019年雖有一些碳(tan)(tan)(tan)金(jin)融(rong)(rong)創新(xin)探(tan)索(suo)，但(dan)仍處于前期基礎(chu)建設階段，未(wei)有碳(tan)(tan)(tan)金(jin)融(rong)(rong)新(xin)產(chan)(chan)品落地(di)。目(mu)前試點(dian)中湖北和上海(hai)碳(tan)(tan)(tan)市(shi)場有現貨遠期產(chan)(chan)品，但(dan)交(jiao)易(yi)(yi)極不(bu)活躍，2019年度均無交(jiao)易(yi)(yi)。其(qi)他碳(tan)(tan)(tan)金(jin)融(rong)(rong)產(chan)(chan)品如碳(tan)(tan)(tan)資產(chan)(chan)抵質押融(rong)(rong)資、碳(tan)(tan)(tan)掉期、碳(tan)(tan)(tan)基金(jin)、碳(tan)(tan)(tan)金(jin)融(rong)(rong)結構性存款(kuan)、碳(tan)(tan)(tan)債券等(deng)在試點(dian)地(di)區(qu)一直以來都不(bu)成規模(mo)，市(shi)場份(fen)額較小(xiao)。有限(xian)的碳(tan)(tan)(tan)金(jin)融(rong)(rong)品種和數量，縮小(xiao)了(le)機構投資者的選擇余地(di)，限(xian)制(zhi)了(le)市(shi)場交(jiao)易(yi)(yi)規模(mo)。

碳(tan)市(shi)場(chang)的(de)活(huo)躍(yue)、規模化發展是發揮其節能減(jian)排作用的(de)基礎。而要擴大碳(tan)市(shi)場(chang)規模，單靠控排企業的(de)履約需求(qiu)是不夠的(de)，必(bi)須引入機構(gou)投資(zi)者等更多參(can)與方。但由(you)于目前碳(tan)市(shi)場(chang)的(de)整體風險較高，機構(gou)投資(zi)者尚未(wei)系統、全面地了解碳(tan)金(jin)融市(shi)場(chang)，對碳(tan)金(jin)融產品(pin)持觀(guan)望態(tai)度。

因此，可在(zai)保證(zheng)碳(tan)市(shi)場平穩運行的基礎上，提高市(shi)場活(huo)躍度，降(jiang)低(di)市(shi)場風險(xian)，為(wei)碳(tan)金(jin)融的發展(zhan)提供支撐(cheng)；同時引入金(jin)融監管，建(jian)立風險(xian)防控(kong)機制，增強機構(gou)投資者信(xin)心(xin)，吸引投資和金(jin)融創新，達到(dao)減排效應(ying)最大化的目(mu)的。