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能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)監(jian)管(guan)(guan)是推進能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)治(zhi)理體系和(he)治(zhi)理能(neng)(neng)力現代(dai)化的重要內容。世界各(ge)國立足國情，采用了(le)不同(tong)的能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)管(guan)(guan)理體制和(he)監(jian)管(guan)(guan)體系。本文對(dui)美、歐、英、澳、日等國家(jia)/地區的能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)監(jian)管(guan)(guan)體系進行梳理，并在(zai)此基(ji)礎(chu)上舉例(li)分析其(qi)在(zai)法律體系、市場設計、監(jian)管(guan)(guan)目(mu)標、監(jian)管(guan)(guan)方(fang)(fang)式、監(jian)管(guan)(guan)資源(yuan)(yuan)等方(fang)(fang)面(mian)的能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)監(jian)管(guan)(guan)經驗。

各國/地(di)區的能源(yuan)監管(guan)體系和經驗對于(yu)我國完善能源(yuan)監管(guan)體制機制、加(jia)大監管(guan)工(gong)作(zuo)力度、有效服(fu)務經濟社會發(fa)展大局，具有一定的借鑒意義。

一、能源監管的基本內涵

監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)主要通過制(zhi)定規則、標準并監(jian)(jian)(jian)督執(zhi)行的(de)方(fang)式來約束企業(ye)與個(ge)人行為，規范(fan)市場(chang)與社(she)會(hui)秩序，以解(jie)決市場(chang)失靈問題，實現特定的(de)政策目標。早期的(de)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)起源(yuan)(yuan)于19世紀末20世紀初對(dui)(dui)具(ju)有自(zi)然(ran)壟斷(duan)的(de)公(gong)用事業(ye)的(de)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)與反(fan)壟斷(duan)。之后逐(zhu)步出(chu)現了大量(liang)獨立的(de)專業(ye)化監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)機構，加強對(dui)(dui)能源(yuan)(yuan)、通訊、民航等行業(ye)的(de)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)，監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)的(de)內(nei)容(rong)包括價格、投(tou)資(zi)和(he)(he)服務質(zhi)量(liang)等。在現代經(jing)濟(ji)(ji)中，政府對(dui)(dui)市場(chang)經(jing)濟(ji)(ji)活動的(de)干預和(he)(he)參與逐(zhu)漸多樣化，范(fan)圍愈發廣泛，監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)也(ye)具(ju)有日益豐富的(de)內(nei)容(rong)。

能(neng)源是國民經(jing)(jing)濟(ji)和社(she)會發展的命脈，能(neng)源的有(you)效(xiao)供應(ying)是國民經(jing)(jing)濟(ji)生產和城鄉(xiang)居(ju)民生活的基(ji)本保障。同時，能(neng)源行(xing)業具有(you)其(qi)特(te)定的經(jing)(jing)濟(ji)技術和社(she)會屬性。能(neng)源行(xing)業中的輸(shu)配(pei)電(dian)網(wang)(wang)、石油天然氣管網(wang)(wang)具有(you)典(dian)型(xing)的自(zi)然壟斷特(te)征，需要政府(fu)進行(xing)經(jing)(jing)濟(ji)性監(jian)管，對壟斷企業的經(jing)(jing)濟(ji)性監(jian)管包括投資、成(cheng)本、價格(ge)和服務質量等(deng)。

煤炭(tan)、石油(you)、天然氣和電(dian)力開(kai)發利用等(deng)與環境、安全(quan)和健(jian)康等(deng)社會問(wen)題(ti)密(mi)切相關，需要政府針(zhen)對負外(wai)部性(xing)問(wen)題(ti)加強社會性(xing)監管(guan)。此外(wai)，能(neng)源領域是高技術(shu)密(mi)集型行業，需要政府鼓勵技術(shu)創新、加強政策引(yin)導(dao)，甚至要求政府在基(ji)礎性(xing)研(yan)究和信息分析等(deng)方面提(ti)供充足(zu)的(de)公共服務。

在市(shi)場經濟(ji)體(ti)制下，能源(yuan)管(guan)(guan)理體(ti)制在職能上可以分為(wei)宏觀管(guan)(guan)理、監(jian)管(guan)(guan)、資源(yuan)管(guan)(guan)理。其中，監(jian)管(guan)(guan)又可分為(wei)市(shi)場監(jian)管(guan)(guan)和(he)(he)社會(hui)(hui)監(jian)管(guan)(guan)。市(shi)場監(jian)管(guan)(guan)涉(she)及對(dui)市(shi)場準入和(he)(he)退出、定價、服務和(he)(he)技術標準的(de)監(jian)管(guan)(guan)，目的(de)是維(wei)護公平(ping)競爭的(de)市(shi)場秩序(xu)；社會(hui)(hui)監(jian)管(guan)(guan)主(zhu)要(yao)是為(wei)了滿足社會(hui)(hui)利(li)益而進行的(de)監(jian)管(guan)(guan)，涉(she)及環境和(he)(he)生(sheng)態保(bao)護、公共衛生(sheng)等領(ling)域(yu)。各國(guo)與(yu)能源(yuan)相關的(de)環境保(bao)護、公共衛生(sheng)等社會(hui)(hui)監(jian)管(guan)(guan)職能一般(ban)都是由(you)專業性機構負責(ze)。

市(shi)場(chang)(chang)監管職能(neng)主要是反壟斷、維護市(shi)場(chang)(chang)交易秩序(xu)，各國或設立專門的市(shi)場(chang)(chang)監管機構(gou)，或將市(shi)場(chang)(chang)監管機構(gou)與(yu)能(neng)源宏觀(guan)管理機構(gou)合一。

美、英、澳等國(guo)都設有(you)獨立的能源監管(guan)機構，與能源宏觀(guan)管(guan)理部(bu)(bu)門相(xiang)分離(li)，多數(shu)(shu)國(guo)家(jia)屬于這一類型；日(ri)本、巴西等國(guo)負(fu)責(ze)能源宏觀(guan)管(guan)理的政(zheng)府部(bu)(bu)門同時也負(fu)責(ze)市場(chang)監管(guan)，此種類型屬于少數(shu)(shu)。

二、主要國家/地區的能源監管體系

美國

1973年石(shi)油(you)(you)危機(ji)前，美(mei)國(guo)(guo)政府(fu)對能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)的(de)管理權分散在多個機(ji)構手(shou)中(zhong)。石(shi)油(you)(you)危機(ji)發生后，聯(lian)(lian)邦政府(fu)開啟(qi)了大規模干預能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)領域的(de)先(xian)河，主(zhu)要干預手(shou)段是采用法律(lv)、政策和(he)(he)監(jian)(jian)管措施(shi)。根據1977年《能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)部(bu)(bu)(bu)組織法》，建立了內閣級(ji)的(de)政府(fu)部(bu)(bu)(bu)門——能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)部(bu)(bu)(bu)，以解決能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)宏觀管理問題(ti)，并把聯(lian)(lian)邦電力委員會(hui)改名為美(mei)國(guo)(guo)聯(lian)(lian)邦能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)監(jian)(jian)管委員會(hui)（FERC），專(zhuan)門負(fu)責市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)監(jian)(jian)管職能(neng)(neng)。美(mei)國(guo)(guo)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)領域主(zhu)要的(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)規則(ze)并不(bu)由(you)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)部(bu)(bu)(bu)制定和(he)(he)實施(shi)，而是由(you)FERC負(fu)責。FERC制定美(mei)國(guo)(guo)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)領域的(de)主(zhu)要市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)規則(ze)，并負(fu)責聯(lian)(lian)邦層面的(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)監(jian)(jian)管。

FERC是內設于美國能源部(bu)的(de)獨立監(jian)(jian)(jian)管(guan)機構(gou)，其所(suo)有決(jue)定可由聯(lian)邦法院審議，而不是由美國總統和國會審議。FERC實行(xing)自(zi)籌(chou)自(zi)支，運行(xing)資金來自(zi)所(suo)監(jian)(jian)(jian)管(guan)的(de)企業上(shang)繳的(de)年費。從美國的(de)監(jian)(jian)(jian)管(guan)文化看(kan)，FERC具有相當高的(de)權威，根據法律(lv)賦予的(de)權力(li)，規(gui)定監(jian)(jian)(jian)管(guan)程序(xu)，并在(zai)此框(kuang)架下擁有極大的(de)自(zi)主(zhu)權來制定監(jian)(jian)(jian)管(guan)的(de)具體規(gui)則。

同時，美(mei)國是聯(lian)邦(bang)制國家，能(neng)源(yuan)監管(guan)權(quan)力采用分(fen)權(quan)管(guan)理模式，監管(guan)權(quan)分(fen)屬(shu)于聯(lian)邦(bang)政(zheng)府(fu)與州(zhou)政(zheng)府(fu)。FERC負責跨州(zhou)的(de)能(neng)源(yuan)市場監管(guan)工作(zuo)，各州(zhou)的(de)公用事業委員會負責各州(zhou)的(de)能(neng)源(yuan)市場監管(guan)工作(zuo)。

FERC主要職能包(bao)(bao)括(kuo)：監管(guan)(guan)跨州(zhou)的(de)輸電(dian)價格，監管(guan)(guan)電(dian)力(li)市場(chang)的(de)運作，監管(guan)(guan)跨州(zhou)天然氣(qi)(qi)(qi)、石油管(guan)(guan)道(dao)和(he)(he)天然氣(qi)(qi)(qi)批發(fa)價格，審批天然氣(qi)(qi)(qi)建(jian)設(she)設(she)施，監管(guan)(guan)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)會(hui)(hui)計、財(cai)務(wu)報告，對(dui)于違反(fan)相關規定的(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)或個人(ren)進(jin)行民事(shi)處罰。各州(zhou)的(de)公(gong)用事(shi)業(ye)(ye)(ye)(ye)委員(yuan)會(hui)(hui)負責監管(guan)(guan)本(ben)州(zhou)包(bao)(bao)括(kuo)能源事(shi)務(wu)在(zai)內的(de)公(gong)用事(shi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。各州(zhou)的(de)公(gong)用事(shi)業(ye)(ye)(ye)(ye)委員(yuan)會(hui)(hui)有(you)權監管(guan)(guan)本(ben)州(zhou)的(de)電(dian)力(li)和(he)(he)天然氣(qi)(qi)(qi)的(de)零售業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)，批準(zhun)發(fa)電(dian)和(he)(he)輸配電(dian)項目的(de)建(jian)設(she)，監管(guan)(guan)市政(zheng)電(dian)力(li)系(xi)統。

歐盟

歐盟(meng)是由27個(ge)成(cheng)員國組(zu)成(cheng)的(de)經濟(ji)政治聯盟(meng)，各成(cheng)員國之間共享市場、政策和法規。歐盟(meng)委員會是歐盟(meng)的(de)執行機構，對成(cheng)員國政府行使的(de)權力有限，但歐盟(meng)指(zhi)令在對各成(cheng)員國政策導向方面發揮(hui)著越來越重要的(de)影響(xiang)。目前這一市場內各國監管(guan)框架尚不統一，但在過去十余年間，各成(cheng)員國的(de)監管(guan)制度和監管(guan)機制呈現出一定程(cheng)度的(de)趨同化。

從歷史上看，許多歐盟成員國能源部(bu)(bu)門(men)的(de)監管工作都由政(zheng)府(fu)部(bu)(bu)門(men)來執行(xing)。在歐盟指令的(de)推動下，各國政(zheng)府(fu)紛紛成立(li)了專門(men)的(de)獨立(li)于政(zheng)府(fu)職(zhi)(zhi)能部(bu)(bu)門(men)的(de)能源主管機構。這些機構的(de)主要職(zhi)(zhi)能通常包(bao)括：選定系統運營(ying)商(shang)，批(pi)準投資(zi)計(ji)劃，為發(fa)電(dian)企(qi)業及輸配(pei)電(dian)設施發(fa)放經營(ying)許可證(zheng)，確保公(gong)平上網(wang)，制(zhi)定輸配(pei)電(dian)價，在某些情況下還制(zhi)定零(ling)售價格等。

雖然歐(ou)(ou)盟還不(bu)可能建設一(yi)套統一(yi)的(de)監管體制，也不(bu)可能很快(kuai)形成(cheng)一(yi)個統一(yi)的(de)能源監管部門，但歐(ou)(ou)盟委(wei)員會第(di)三套能源一(yi)攬子計劃（歐(ou)(ou)盟指令(ling)2009/72/EC）提出成(cheng)立監管機(ji)構，促進各國(guo)監管機(ji)構之間的(de)合(he)(he)作(zuo)，加強(qiang)跨國(guo)能源電力傳(chuan)輸。2011年，根據該指令(ling)歐(ou)(ou)盟成(cheng)立了(le)能源監管合(he)(he)作(zuo)署(shu)（ACER）。

ACER的(de)任務是協調(diao)成(cheng)員(yuan)國(guo)(guo)(guo)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)監管(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)構，監控區域能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)市(shi)場，參與建立跨(kua)(kua)境能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)基(ji)礎設施并制定(ding)相關(guan)規則制度。其(qi)目的(de)是協助(zhu)國(guo)(guo)(guo)家能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)監管(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)構，在必要時(shi)協調(diao)其(qi)行動。ACER的(de)活(huo)動包括(kuo)：向系統運(yun)營商(shang)、國(guo)(guo)(guo)家能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)監管(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)構和歐盟(meng)(meng)機(ji)構（歐洲議(yi)會、歐盟(meng)(meng)理事會和歐盟(meng)(meng)委員(yuan)會）提供意見和建議(yi)；向歐盟(meng)(meng)委員(yuan)會提交發展歐盟(meng)(meng)管(guan)(guan)(guan)(guan)網準(zhun)則的(de)非約束性框架指南(nan)；就國(guo)(guo)(guo)家能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)監管(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)構未能(neng)(neng)達成(cheng)協議(yi)的(de)跨(kua)(kua)境問題或各國(guo)(guo)(guo)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)監管(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)構的(de)聯合請求做(zuo)出決定(ding)。

英國

在英國(guo)，能源(yuan)(yuan)與氣(qi)候變化部（DECC）是能源(yuan)(yuan)宏觀(guan)政策(ce)的(de)制定部門，天然氣(qi)和(he)電力(li)市場辦(ban)公室（OFGEM）是能源(yuan)(yuan)監管部門。此(ci)外，涉及英國(guo)能源(yuan)(yuan)領域監管的(de)機構還包括(kuo)：公平貿易辦(ban)公室（OFT），主(zhu)要(yao)(yao)依據反壟斷(duan)法(fa)(fa)、競(jing)爭法(fa)(fa)及公平交易法(fa)(fa)對(dui)操縱(zong)市場、企業并購等行(xing)為(wei)進行(xing)監管；壟斷(duan)與兼并委員(yuan)會（MMC），主(zhu)要(yao)(yao)應OFGEM和(he)OFT的(de)要(yao)(yao)求(qiu)對(dui)糾(jiu)紛處理進行(xing)詳細的(de)調查、仲裁。

OFGEM成(cheng)(cheng)立(li)于2000年，由(you)先(xian)前獨立(li)的(de)電力和(he)天(tian)(tian)然(ran)(ran)氣監(jian)管(guan)(guan)機構合并(bing)而成(cheng)(cheng)，負責監(jian)管(guan)(guan)英國天(tian)(tian)然(ran)(ran)氣和(he)電力兩個市場(chang)。OFGEM獨立(li)于政府，受議(yi)會監(jian)督(du)，屬(shu)于政府和(he)被監(jian)管(guan)(guan)企業之外的(de)第(di)三(san)方(fang)，是獨立(li)的(de)國家級監(jian)管(guan)(guan)主體(ti)，主要(yao)職責是通過確保天(tian)(tian)然(ran)(ran)氣、電力供應商和(he)電力生產商之間的(de)有(you)效競爭(zheng)來(lai)(lai)保護當前和(he)未來(lai)(lai)消費者的(de)利益。OFGEM監(jian)管(guan)(guan)的(de)法(fa)律依據(ju)來(lai)(lai)自《燃氣法(fa)》《電力法(fa)》《公共事業法(fa)》等。

OFGEM的(de)(de)主要法定權力包(bao)括：為(wei)(wei)下游(you)運營商頒發、修改、執行(xing)(xing)和(he)撤銷(xiao)許可(ke)(ke)證，英國(guo)的(de)(de)所有(you)能(neng)源輸送(song)、分配和(he)供應公(gong)司(si)都通過這些許可(ke)(ke)證進行(xing)(xing)監管(guan)(guan)。對(dui)違反(fan)許可(ke)(ke)證條件的(de)(de)被許可(ke)(ke)人(ren)，調(diao)查并處以最高為(wei)(wei)被許可(ke)(ke)人(ren)營業額10%的(de)(de)罰款。對(dui)壟斷管(guan)(guan)網運營商的(de)(de)收費(fei)實行(xing)(xing)價格(ge)控制，使OFGEM對(dui)管(guan)(guan)網收費(fei)產生(sheng)直接影響。OFGEM在管(guan)(guan)網規則(ze)方面扮演(yan)著重要角色，并有(you)權對(dui)涉嫌從事反(fan)競爭行(xing)(xing)為(wei)(wei)的(de)(de)公(gong)司(si)進行(xing)(xing)調(diao)查。OFGEM與消費(fei)者(zhe)(zhe)關注協會保持聯系(xi)，后(hou)者(zhe)(zhe)有(you)權調(diao)查和(he)報告實際或受到威脅斷開供應的(de)(de)投(tou)訴以及來(lai)自弱勢消費(fei)者(zhe)(zhe)的(de)(de)投(tou)訴。

澳大利亞

2000年之前，澳(ao)大(da)利亞(ya)(ya)并沒有成(cheng)立(li)全國(guo)性能(neng)(neng)(neng)源(yuan)監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構，能(neng)(neng)(neng)源(yuan)監(jian)管(guan)(guan)職能(neng)(neng)(neng)分散于(yu)聯邦和州政府(fu)或領地政府(fu)下設的(de)(de)(de)(de)各(ge)級機(ji)構。為(wei)了(le)促進澳(ao)大(da)利亞(ya)(ya)形成(cheng)真正有效(xiao)的(de)(de)(de)(de)國(guo)家能(neng)(neng)(neng)源(yuan)市(shi)場(chang)(chang)，2001年澳(ao)大(da)利亞(ya)(ya)政府(fu)委員會(hui)決定成(cheng)立(li)專(zhuan)門的(de)(de)(de)(de)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)政策(ce)(ce)機(ji)構——能(neng)(neng)(neng)源(yuan)部長理事(shi)會(hui)。理事(shi)會(hui)是澳(ao)大(da)利亞(ya)(ya)唯(wei)一(yi)負責(ze)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)政策(ce)(ce)制(zhi)定的(de)(de)(de)(de)機(ji)構，為(wei)包括天(tian)然(ran)氣(qi)和電(dian)力等(deng)資源(yuan)在(zai)內的(de)(de)(de)(de)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)市(shi)場(chang)(chang)制(zhi)定政策(ce)(ce)，并負責(ze)評(ping)估天(tian)然(ran)氣(qi)和電(dian)力市(shi)場(chang)(chang)監(jian)管(guan)(guan)體制(zhi)的(de)(de)(de)(de)現狀與(yu)潛力，提出(chu)改革措(cuo)施(shi)。

2004年，《澳大利亞能(neng)源市場協議》簽署，該協議將包括天然氣在內(nei)的(de)能(neng)源行業所有(you)監(jian)管職能(neng)規范化，以促進全國(guo)統(tong)一能(neng)源市場的(de)建立和(he)完善，并決定成立兩個法定機構作為全國(guo)性能(neng)源監(jian)管機構，即(ji)澳大利亞能(neng)源市場委員會（AEMC）和(he)澳大利亞能(neng)源監(jian)管委員會（AER）。

前(qian)者(zhe)監管(guan)(guan)市場(chang)參與者(zhe)，制定或修改包(bao)括市場(chang)準入程序在內(nei)(nei)的(de)(de)天然氣(qi)和(he)電力行業(ye)(ye)市場(chang)的(de)(de)法(fa)規(gui)，制定和(he)修改與其職權范圍有關(guan)(guan)的(de)(de)法(fa)律法(fa)規(gui)實施細則，評估市場(chang)發展(zhan)狀況并提出完善和(he)發展(zhan)市場(chang)的(de)(de)建議，后(hou)者(zhe)則負責包(bao)括輸氣(qi)網和(he)輸電網的(de)(de)準入在內(nei)(nei)的(de)(de)經濟監管(guan)(guan)。2005年，上述兩(liang)個(ge)法(fa)定機構成(cheng)立，其經費來自于行業(ye)(ye)征稅(shui)，工(gong)作人(ren)員主要由相關(guan)(guan)方面的(de)(de)專家組(zu)成(cheng)。至此，澳大(da)利亞形成(cheng)了監管(guan)(guan)政策制定和(he)政策執行分離的(de)(de)模式。

如今，澳大利亞能源監(jian)管機(ji)構主要包括以下四個：

1.澳(ao)大利亞政(zheng)府委員會能(neng)源(yuan)理事會（COAG Energy Council），對澳(ao)大利亞能(neng)源(yuan)和資源(yuan)行業治理和政(zheng)策發展(zhan)、能(neng)源(yuan)市(shi)場(chang)（電(dian)力(li)和天然(ran)氣(qi)）進行監管。

2.澳大利亞能源(yuan)市(shi)場委員會（AEMC），制(zhi)定國(guo)家能源(yuan)市(shi)場的政策、規(gui)則。

3.澳大利亞(ya)能源市(shi)(shi)場運營公司（AEMO），監管國家電(dian)(dian)力市(shi)(shi)場運行、管道天然氣市(shi)(shi)場運行、維多利亞(ya)州(zhou)電(dian)(dian)網規劃。

4.澳大(da)利亞能源監管(guan)局(ju)（AER）：電(dian)(dian)力(li)規范(fan)的執行(xing)和監督(du)，并對電(dian)(dian)力(li)市場輸電(dian)(dian)、配電(dian)(dian)網絡以及天然氣管(guan)道實(shi)行(xing)經濟調控(kong)。

日本

日(ri)本(ben)政府的(de)能(neng)源(yuan)管(guan)理職能(neng)曾經(jing)(jing)一度分(fen)散在(zai)經(jing)(jing)濟產(chan)(chan)(chan)業(ye)省的(de)礦山局、礦山保(bao)安局、煤炭局等部(bu)門(men)。上世(shi)(shi)紀60年(nian)代，日(ri)本(ben)政府的(de)能(neng)源(yuan)管(guan)理職能(neng)趨向集中，在(zai)經(jing)(jing)歷了70年(nian)代兩次世(shi)(shi)界石油危機的(de)打擊后(hou)，日(ri)本(ben)政府進(jin)一步(bu)增強了對能(neng)源(yuan)的(de)集中管(guan)理。日(ri)本(ben)經(jing)(jing)濟產(chan)(chan)(chan)業(ye)省統一負責宏觀(guan)管(guan)理職能(neng)、市場(chang)監管(guan)職能(neng)和(he)資源(yuan)管(guan)理職能(neng)。所有(you)能(neng)源(yuan)管(guan)理職權幾乎都(dou)集中在(zai)經(jing)(jing)濟產(chan)(chan)(chan)業(ye)省下(xia)屬的(de)資源(yuan)產(chan)(chan)(chan)業(ye)廳，資源(yuan)產(chan)(chan)(chan)業(ye)廳是負責能(neng)源(yuan)管(guan)理的(de)主要機構。

日本能(neng)(neng)源(yuan)的(de)(de)宏觀管(guan)(guan)理職(zhi)能(neng)(neng)、市場監管(guan)(guan)職(zhi)能(neng)(neng)和(he)資源(yuan)管(guan)(guan)理職(zhi)能(neng)(neng)高度集中于(yu)一體，并(bing)且沒有獨立的(de)(de)能(neng)(neng)源(yuan)管(guan)(guan)理部門。這(zhe)種(zhong)能(neng)(neng)源(yuan)管(guan)(guan)理體制(zhi)與(yu)多數西方大國迥異。同時，這(zhe)種(zhong)體制(zhi)是(shi)日本根據本國國情建立的(de)(de)，對于(yu)保障作為能(neng)(neng)源(yuan)貧乏(fa)國的(de)(de)日本充分獲得能(neng)(neng)源(yuan)供(gong)給(gei)、提(ti)高能(neng)(neng)源(yuan)管(guan)(guan)理效率(lv)起到了(le)一定作用。

《能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)政策基本(ben)法》《電(dian)力(li)事(shi)(shi)業(ye)(ye)者(zhe)(zhe)新能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)利用(yong)(yong)特別措施法》《促進新能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)利用(yong)(yong)特別措施法》規定了經濟(ji)產業(ye)(ye)省的職能(neng)(neng)(neng)范(fan)圍，其職能(neng)(neng)(neng)包括相(xiang)關(guan)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)事(shi)(shi)業(ye)(ye)的批準及(ji)取消，對(dui)從事(shi)(shi)石油(you)、電(dian)力(li)、天然氣(qi)事(shi)(shi)業(ye)(ye)等事(shi)(shi)業(ye)(ye)者(zhe)(zhe)收取相(xiang)關(guan)費用(yong)(yong)等內(nei)容。

為了確保(bao)新電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)體制下，輸配(pei)電(dian)(dian)(dian)(dian)網公平(ping)接入和輸配(pei)電(dian)(dian)(dian)(dian)價合理，使通用(yong)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)公共事業(ye)公司(si)與(yu)(yu)新電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)公司(si)在(zai)公平(ping)競(jing)爭環境下進(jin)行(xing)平(ping)等(deng)競(jing)爭，促進(jin)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)市場發展，日(ri)本于2015年9月1日(ri)依據《電(dian)(dian)(dian)(dian)氣事業(ye)法(fa)》成(cheng)立電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)交易(yi)監(jian)管(guan)委員(yuan)(yuan)會(hui)。電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)交易(yi)監(jian)管(guan)委員(yuan)(yuan)會(hui)負責在(zai)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)市場上監(jian)視批(pi)發與(yu)(yu)零售交易(yi)的公平(ping)性和輸配(pei)電(dian)(dian)(dian)(dian)公司(si)的行(xing)為，確保(bao)輸配(pei)電(dian)(dian)(dian)(dian)網的中立性。監(jian)管(guan)對象包括發電(dian)(dian)(dian)(dian)、輸配(pei)電(dian)(dian)(dian)(dian)與(yu)(yu)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)零售等(deng)相關(guan)公司(si)。電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)交易(yi)監(jian)管(guan)委員(yuan)(yuan)會(hui)擁有審查(cha)企業(ye)營業(ye)執照(zhao)、要求電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)公司(si)上報相關(guan)報告、對電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)公司(si)進(jin)行(xing)檢(jian)查(cha)等(deng)權力(li)(li)(li)。

2017年，日本(ben)政府(fu)在(zai)原有(you)電力交易監(jian)(jian)督(du)委員會(hui)的(de)基礎(chu)上，新增天然氣監(jian)(jian)管的(de)職能，并且將之更名為(wei)電力和天然氣市(shi)場(chang)監(jian)(jian)督(du)委員會(hui)（EGC）。委員會(hui)主(zhu)(zhu)席由日本(ben)經濟產業省部(bu)(bu)長任命。EGC在(zai)全國(guo)主(zhu)(zhu)要地(di)區都(dou)設有(you)監(jian)(jian)管辦(ban)公室，總部(bu)(bu)執行(xing)局(ju)設有(you)三個部(bu)(bu)門，分別(bie)進行(xing)政策協調、市(shi)場(chang)監(jian)(jian)督(du)及管網監(jian)(jian)督(du)。EGC還被賦予(yu)協調及仲裁的(de)職能，因此對其市(shi)場(chang)參與具有(you)很(hen)強的(de)約束(shu)力。

三、國際能源監管的主要經驗

1.健全的法律體系

為了(le)實現政(zheng)(zheng)府依法(fa)監(jian)管，各國(guo)(guo)普遍制定了(le)適應本國(guo)(guo)國(guo)(guo)情的(de)能源法(fa)律法(fa)規，例如美(mei)國(guo)(guo)的(de)《能源部組織法(fa)》《天(tian)然(ran)氣政(zheng)(zheng)策法(fa)》，英國(guo)(guo)的(de)《公用事業法(fa)》《天(tian)然(ran)氣法(fa)》等(deng)。這些法(fa)律法(fa)規構建了(le)完整的(de)監(jian)管框架(jia)，對政(zheng)(zheng)府和監(jian)管機構的(de)職權、監(jian)管的(de)實施做出了(le)明確規定，為能源行(xing)業健康有(you)序發展提供了(le)堅實的(de)法(fa)律基礎和可靠的(de)制度(du)保障。

立法明確監管機構職能

在美國，1978年《公用事業監管(guan)法》規定公用電(dian)(dian)力(li)公司必須收購獨立發電(dian)(dian)商和(he)合格(ge)電(dian)(dian)力(li)設備生(sheng)產者(zhe)所生(sheng)產的電(dian)(dian)力(li)，必須為(wei)在其專營區域(yu)以(yi)外(wai)的用戶及供(gong)電(dian)(dian)公司提(ti)供(gong)無(wu)歧視的輸電(dian)(dian)服務(wu)，該法案(an)授(shou)權FERC對此進行監管(guan)。1992年《能源政(zheng)策法》規定所有(you)電(dian)(dian)力(li)公司必須提(ti)供(gong)輸電(dian)(dian)業務(wu)。該法案(an)明晰和(he)增強了FERC對電(dian)(dian)力(li)銷(xiao)售的管(guan)理權，為(wei)競爭性電(dian)(dian)力(li)市場(chang)的成長提(ti)供(gong)了動力(li)，為(wei)電(dian)(dian)力(li)使用者(zhe)提(ti)供(gong)更多選(xuan)項。

2005年《能源政策法》賦予FERC更多(duo)職(zhi)權(quan)(quan)(quan)。這(zhe)些新增職(zhi)權(quan)(quan)(quan)包(bao)括對主干(gan)傳(chuan)輸系(xi)統(tong)實施強制性(xing)的(de)(de)(de)(de)可靠(kao)性(xing)標準，對操縱(zong)電力和天然(ran)氣市場的(de)(de)(de)(de)實體實行(xing)(xing)懲罰，監(jian)管(guan)跨(kua)州轉售貿易的(de)(de)(de)(de)天然(ran)氣的(de)(de)(de)(de)運輸和銷售，監(jian)管(guan)跨(kua)州貿易中的(de)(de)(de)(de)石油管(guan)道運輸，批準跨(kua)州的(de)(de)(de)(de)天然(ran)氣設施的(de)(de)(de)(de)選(xuan)址和關閉，保證液化天然(ran)氣接收(shou)站的(de)(de)(de)(de)安全運行(xing)(xing)和可靠(kao)，監(jian)管(guan)跨(kua)州的(de)(de)(de)(de)高(gao)壓(ya)輸電系(xi)統(tong)的(de)(de)(de)(de)可靠(kao)性(xing)，監(jian)管(guan)企業會(hui)計、財務報(bao)告和行(xing)(xing)為并對違法行(xing)(xing)為進(jin)行(xing)(xing)民(min)事(shi)處(chu)罰等職(zhi)權(quan)(quan)(quan)。

立法確保監管體系內各機構職責邊界清晰、相互獨立

在澳大(da)利亞(ya)，電(dian)(dian)力(li)(li)市場的(de)監管法(fa)(fa)(fa)律來(lai)自(zi)《國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)電(dian)(dian)力(li)(li)法(fa)(fa)(fa)》《國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)電(dian)(dian)力(li)(li)法(fa)(fa)(fa)案》《國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)電(dian)(dian)力(li)(li)條例(li)(li)》等。《國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)電(dian)(dian)力(li)(li)法(fa)(fa)(fa)》對AEMC、AEMO和AER的(de)職(zhi)能、權限范圍進(jin)行劃(hua)分(fen)及限制(zhi)，例(li)(li)如電(dian)(dian)力(li)(li)市場參(can)與者的(de)上訴機制(zhi)、電(dian)(dian)力(li)(li)條例(li)(li)的(de)制(zhi)定流程。《國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)電(dian)(dian)力(li)(li)條例(li)(li)》在涉及具體運(yun)行機制(zhi)方面制(zhi)定了嚴格的(de)監管框架，包括(kuo)市場運(yun)行、電(dian)(dian)力(li)(li)安全(quan)、輸電(dian)(dian)規(gui)劃(hua)、網絡(luo)接入、電(dian)(dian)網定價等。此外(wai)(wai)，在全(quan)國(guo)(guo)性電(dian)(dian)力(li)(li)監管法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規(gui)以外(wai)(wai)，各州(zhou)也結合本區域電(dian)(dian)力(li)(li)市場情況，制(zhi)定了相應的(de)區域性法(fa)(fa)(fa)規(gui)制(zhi)度。

2.完善的市場設計

能源行業市(shi)(shi)場化進程(cheng)在(zai)(zai)很大程(cheng)度(du)上取決于執行力，監(jian)管機(ji)構(gou)在(zai)(zai)這(zhe)一過程(cheng)中的作(zuo)用至關重要。良好的市(shi)(shi)場設(she)計有助于加(jia)速建立公平(ping)競(jing)爭的市(shi)(shi)場體系。任何(he)有效的監(jian)管都離不開不斷(duan)完善的市(shi)(shi)場設(she)計。

美國有組織的電力市場和平衡機構

市(shi)場(chang)競爭需要解(jie)決區域市(shi)場(chang)電(dian)力(li)(li)系統(tong)可靠性(xing)、電(dian)力(li)(li)系統(tong)管理、輸配電(dian)價格制(zhi)定及歧視等(deng)問(wen)題。為實現這一目的，上世紀90年代，美國(guo)電(dian)力(li)(li)行業逐(zhu)漸放(fang)松管制(zhi)，通(tong)過不斷完善市(shi)場(chang)結構設計，更(geng)多地依(yi)賴市(shi)場(chang)力(li)(li)量(liang)，而非像傳(chuan)統(tong)電(dian)力(li)(li)監管模式那樣依(yi)靠法案和行政(zheng)手段。

1996年(nian)，美國電(dian)(dian)力(li)(li)工業進行(xing)大規模重組(zu)，FERC為(wei)此規定了(le)電(dian)(dian)網(wang)開放(fang)的詳細程序(xu)，將調度交(jiao)易(yi)機構與(yu)電(dian)(dian)網(wang)分離，通過(guo)發布第(di)(di)888號法(fa)令(ling)和第(di)(di)889號法(fa)令(ling)，鼓(gu)勵成立競(jing)爭性電(dian)(dian)力(li)(li)批發市場(chang)，為(wei)電(dian)(dian)力(li)(li)的買方(fang)和賣(mai)方(fang)提供交(jiao)易(yi)場(chang)所，并提出輸(shu)電(dian)(dian)網(wang)信(xin)息公開等要求，為(wei)區域(yu)輸(shu)電(dian)(dian)運(yun)(yun)營(ying)商（RTO）和獨立系統(tong)運(yun)(yun)營(ying)商（ISO）實(shi)現區域(yu)電(dian)(dian)力(li)(li)市場(chang)管理奠(dian)定基礎。1999年(nian)，FERC發布第(di)(di)2000號法(fa)令(ling)，鼓(gu)勵構建(jian)RTO或ISO來管理整個(ge)輸(shu)電(dian)(dian)系統(tong)運(yun)(yun)行(xing)。直到第(di)(di)2000號令(ling)出現，嚴格意義上的RTO/ISO最終建(jian)立起來。

根據FERC的設(she)計，RTO/ISO具備(bei)四個(ge)基本特征：獨(du)立性、區域性、控制力和(he)確(que)保短期可靠(kao)性，RTO/ISO還具備(bei)以下基本功能(neng)，即(ji)輸電(dian)費率管理、阻塞(sai)管理、附屬服(fu)務、穿越潮流、輸電(dian)網實(shi)時信息發(fa)布系統和(he)總輸電(dian)容(rong)量及可用(yong)輸電(dian)容(rong)量的計算、市場監測、規劃和(he)建設(she)、區域間協(xie)調。目(mu)前(qian)，美國有7個(ge)RTO/ISO，發(fa)揮電(dian)力實(shi)物交易平臺的職能(neng)，提(ti)供全美超過三分之二(er)的電(dian)力，服(fu)務全美超過三分之二(er)的用(yong)戶(hu)。

隨(sui)著市(shi)(shi)場(chang)(chang)結(jie)構的(de)調(diao)(diao)整，一方面(mian)(mian)，FERC對電(dian)(dian)力(li)(li)行業(ye)的(de)監(jian)管(guan)職能(neng)進一步明(ming)確(que)和(he)(he)細化。RTO和(he)(he)ISO通過(guo)在電(dian)(dian)力(li)(li)批發市(shi)(shi)場(chang)(chang)中統(tong)一管(guan)理各電(dian)(dian)力(li)(li)公司的(de)輸電(dian)(dian)資產(chan)來保障(zhang)系(xi)統(tong)可(ke)靠性(xing)和(he)(he)電(dian)(dian)力(li)(li)供需平衡(heng)，依據集中式市(shi)(shi)場(chang)(chang)化調(diao)(diao)度結(jie)果運(yun)營輸電(dian)(dian)系(xi)統(tong)，管(guan)理轄區內的(de)輸電(dian)(dian)基礎設(she)施(shi)運(yun)維，電(dian)(dian)能(neng)市(shi)(shi)場(chang)(chang)、輔助服務(wu)市(shi)(shi)場(chang)(chang)運(yun)營，系(xi)統(tong)運(yun)行可(ke)靠性(xing)保障(zhang)，并負責電(dian)(dian)力(li)(li)市(shi)(shi)場(chang)(chang)監(jian)控(kong)。而FERC則負責批準并監(jian)管(guan)RTO和(he)(he)ISO。另一方面(mian)(mian)，美國(guo)電(dian)(dian)力(li)(li)行業(ye)縱向(xiang)分工、橫(heng)向(xiang)競爭的(de)結(jie)構設(she)計(ji)，充分發揮了市(shi)(shi)場(chang)(chang)配(pei)置(zhi)資源的(de)作用(yong)，釋放了行業(ye)發展活(huo)力(li)(li)。具體(ti)來說，美國(guo)電(dian)(dian)力(li)(li)市(shi)(shi)場(chang)(chang)化改革提高了行業(ye)效率，提升了系(xi)統(tong)安全(quan)性(xing)和(he)(he)穩定性(xing)，此(ci)外(wai)，還使(shi)電(dian)(dian)力(li)(li)應(ying)用(yong)的(de)信息(xi)反(fan)饋更加豐富、準確(que)、及時，使(shi)可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源的(de)開發和(he)(he)利用(yong)得到充分的(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)調(diao)(diao)配(pei)等。

美國天然氣管輸容量交易市場的規則設計

天(tian)然(ran)氣(qi)管(guan)(guan)(guan)網(wang)(wang)(wang)設(she)施公平(ping)開(kai)放(fang)后(hou)(hou)，FERC負責制定(ding)、修訂第三方(fang)準入細則，包括管(guan)(guan)(guan)輸(shu)(shu)業務獨立、管(guan)(guan)(guan)輸(shu)(shu)容(rong)(rong)量(liang)分配(pei)(pei)、管(guan)(guan)(guan)輸(shu)(shu)費率(lv)制定(ding)、管(guan)(guan)(guan)網(wang)(wang)(wang)平(ping)衡設(she)計(ji)以(yi)及(ji)管(guan)(guan)(guan)網(wang)(wang)(wang)信息公開(kai)等，以(yi)確(que)保管(guan)(guan)(guan)道開(kai)放(fang)的(de)公平(ping)性及(ji)透(tou)明性。具體到天(tian)然(ran)氣(qi)管(guan)(guan)(guan)輸(shu)(shu)容(rong)(rong)量(liang)分配(pei)(pei)方(fang)面，管(guan)(guan)(guan)輸(shu)(shu)容(rong)(rong)量(liang)交(jiao)易市(shi)(shi)場(chang)是在(zai)天(tian)然(ran)氣(qi)管(guan)(guan)(guan)網(wang)(wang)(wang)設(she)施公平(ping)開(kai)放(fang)后(hou)(hou)出現的(de)新(xin)興市(shi)(shi)場(chang)，管(guan)(guan)(guan)道運營企業將管(guan)(guan)(guan)輸(shu)(shu)容(rong)(rong)量(liang)作為商品進行(xing)交(jiao)易，市(shi)(shi)場(chang)參與者購買管(guan)(guan)(guan)輸(shu)(shu)容(rong)(rong)量(liang)進而使用天(tian)然(ran)氣(qi)管(guan)(guan)(guan)道系統運輸(shu)(shu)服務。FERC先后(hou)(hou)多次頒布法令(ling)，為管(guan)(guan)(guan)輸(shu)(shu)容(rong)(rong)量(liang)交(jiao)易市(shi)(shi)場(chang)提供指導原則和(he)實施辦法。

在1985年頒布(bu)的《436號法(fa)令》中(zhong)，FERC規(gui)定，管道運營企業必(bi)須(xu)提交天(tian)然氣管道準入條款，由FERC進行審核(he)。

隨后，FERC在(zai)1992年頒布的(de)(de)《636號法令(ling)》中首次(ci)提(ti)出“開放(fang)季”的(de)(de)概念(nian)（即(ji)天然氣(qi)管(guan)(guan)道(dao)項目(mu)在(zai)做出投(tou)資決策之前(qian)，管(guan)(guan)道(dao)項目(mu)開發企業(ye)(ye)向社(she)會公(gong)開擬建管(guan)(guan)道(dao)的(de)(de)相關信息，項目(mu)開發企業(ye)(ye)綜合考(kao)慮各種因(yin)素分(fen)配管(guan)(guan)輸容量，最終(zhong)與中標用戶(hu)簽署意向性協議），并提(ti)出固定管(guan)(guan)輸容量應(ying)具備靈(ling)活(huo)性及可分(fen)割性。

這樣的特征(zheng)使得固定管(guan)(guan)輸容(rong)量(liang)擁有者可(ke)以(yi)將其部(bu)分或者全部(bu)管(guan)(guan)輸容(rong)量(liang)轉讓(rang)給其他管(guan)(guan)道用(yong)戶，從而提高管(guan)(guan)輸容(rong)量(liang)的利用(yong)率、增(zeng)加市(shi)場(chang)競爭。

在1992年(nian)頒布的(de)《637號法(fa)令》中(zhong)，FERC首次提(ti)出，管道(dao)(dao)運(yun)營(ying)企(qi)業(ye)可以自(zi)愿采取拍賣(mai)會的(de)方式，分(fen)配短期管輸(shu)容(rong)量、月度管輸(shu)容(rong)量、日(ri)前管輸(shu)容(rong)量以及(ji)日(ri)內管輸(shu)容(rong)量，準許管道(dao)(dao)運(yun)營(ying)企(qi)業(ye)區別設定高(gao)峰及(ji)非高(gao)峰時(shi)期管輸(shu)容(rong)量的(de)起(qi)拍價格。公(gong)開拍賣(mai)是(shi)一(yi)種透明、高(gao)效(xiao)的(de)管輸(shu)容(rong)量分(fen)配方法(fa)，能夠預防管道(dao)(dao)運(yun)營(ying)企(qi)業(ye)行(xing)使市場干(gan)預權(quan)，促進管輸(shu)容(rong)量的(de)自(zi)由交(jiao)(jiao)易，并在一(yi)定程(cheng)度上降低交(jiao)(jiao)易成本。

在(zai)2005年頒布的(de)《2005號法令》中(zhong)，FERC提出，為確保需求用戶平(ping)等參(can)與開放季，管道(dao)項目開發企業在(zai)開放季通知中(zhong)應詳細說(shuo)明(ming)相關注意事項，明(ming)確管輸容量分配(pei)(pei)規則，公平(ping)透明(ming)地分配(pei)(pei)開放季過程(cheng)中(zhong)的(de)管輸容量。

當管(guan)(guan)道(dao)系統(tong)的(de)(de)管(guan)(guan)輸(shu)(shu)容量(liang)(liang)供應緊張(zhang)，且管(guan)(guan)輸(shu)(shu)容量(liang)(liang)的(de)(de)市場(chang)價格相(xiang)對較高時，管(guan)(guan)道(dao)用戶(hu)(hu)通(tong)常(chang)傾向于預(yu)定(ding)盡可(ke)能(neng)(neng)多的(de)(de)管(guan)(guan)輸(shu)(shu)容量(liang)(liang)。若采(cai)用按比(bi)例方法分(fen)配管(guan)(guan)輸(shu)(shu)容量(liang)(liang)，同一(yi)企業的(de)(de)多家分(fen)公司可(ke)能(neng)(neng)會同時參與投(tou)標以獲取(qu)更多的(de)(de)管(guan)(guan)輸(shu)(shu)容量(liang)(liang)，從而對于僅投(tou)標一(yi)次(ci)的(de)(de)管(guan)(guan)道(dao)用戶(hu)(hu)造(zao)成(cheng)不(bu)公平。

為(wei)此，FERC為(wei)管(guan)道(dao)公司(si)的(de)(de)管(guan)輸費率設定上限，并(bing)在2011年(nian)頒布(bu)的(de)(de)《894號法令》中禁止同一企業的(de)(de)多家(jia)分公司(si)參與同一管(guan)道(dao)系統開放(fang)季，除非(fei)各分公司(si)能夠提供商業獨立運(yun)營的(de)(de)證明。

通過(guo)近二三十年間頒布(bu)的多(duo)項法令，FERC不(bu)斷完(wan)善天(tian)燃氣(qi)管輸(shu)容(rong)量交易市(shi)(shi)場(chang)分配規(gui)則，在日漸完(wan)整的市(shi)(shi)場(chang)設(she)計之(zhi)中(zhong)體現了有(you)效(xiao)的市(shi)(shi)場(chang)監管。

3.明確的監管目標

在典型的(de)(de)自(zi)(zi)由市(shi)場(chang)經濟國家(jia)，能源(yuan)領域(yu)完全依靠市(shi)場(chang)機制(zhi)的(de)(de)自(zi)(zi)發運作(zuo)容(rong)易造成(cheng)市(shi)場(chang)壟斷。大(da)型能源(yuan)企業對油氣管(guan)(guan)網、電網的(de)(de)控(kong)制(zhi)極易造成(cheng)自(zi)(zi)然壟斷。約束壟斷勢力并(bing)確保以(yi)合理的(de)(de)成(cheng)本(ben)提(ti)供可靠的(de)(de)服務是(shi)監(jian)管(guan)(guan)的(de)(de)核心目標，也就是(shi)說，公共部門或(huo)政府要通(tong)過監(jian)管(guan)(guan)，確保市(shi)場(chang)實(shi)現(xian)(xian)本(ben)身無法自(zi)(zi)行實(shi)現(xian)(xian)的(de)(de)公共利益(yi)。客觀審視發達國家(jia)能源(yuan)市(shi)場(chang)監(jian)管(guan)(guan)歷程，能源(yuan)基礎設施開(kai)放和準入是(shi)市(shi)場(chang)監(jian)管(guan)(guan)的(de)(de)重(zhong)要內容(rong)。

這里以天(tian)然(ran)(ran)氣管(guan)網(wang)(wang)為例。在天(tian)然(ran)(ran)氣產(chan)業鏈中，不(bu)同(tong)于(yu)上游(you)(you)生(sheng)產(chan)和下(xia)游(you)(you)銷(xiao)售，管(guan)道等基礎設施是具備自(zi)然(ran)(ran)壟斷(duan)屬性的(de)(de)(de)，這使其在一定(ding)程度具有市場(chang)(chang)(chang)支(zhi)配力。如何處理縱向一體公司的(de)(de)(de)管(guan)網(wang)(wang)資(zi)產(chan)，是管(guan)網(wang)(wang)公平無歧視開放(fang)乃(nai)至天(tian)然(ran)(ran)氣市場(chang)(chang)(chang)改革的(de)(de)(de)核心和關鍵。拆分(fen)運輸(shu)和銷(xiao)售業務，在市場(chang)(chang)(chang)條件允許的(de)(de)(de)前提下(xia)，管(guan)網(wang)(wang)資(zi)產(chan)實現徹(che)底剝離、獨(du)(du)立，有利于(yu)競爭性市場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)形成，也有利于(yu)達成管(guan)網(wang)(wang)公平無歧視開放(fang)的(de)(de)(de)目標。加強對(dui)管(guan)道的(de)(de)(de)監管(guan)，避免壟斷(duan)公司濫用(yong)其市場(chang)(chang)(chang)支(zhi)配力，確(que)保各(ge)方都(dou)能使用(yong)中游(you)(you)資(zi)產(chan)，就需要充分(fen)發揮獨(du)(du)立監管(guan)的(de)(de)(de)作用(yong)。

在英(ying)(ying)(ying)國，上世紀(ji)80年代，英(ying)(ying)(ying)國天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣公司（BG）是(shi)集天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣勘探開(kai)發(fa)、采購、輸配(pei)及分銷于(yu)一(yi)(yi)體的(de)(de)(de)(de)(de)國有企業(ye)(ye)，被(bei)授權獨(du)家建設經營全國天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣管(guan)(guan)網和(he)配(pei)售業(ye)(ye)務，負(fu)責天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣管(guan)(guan)網的(de)(de)(de)(de)(de)運營和(he)平衡。直至(zhi)1985年，英(ying)(ying)(ying)國天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣管(guan)(guan)網基礎(chu)設施都處于(yu)BG的(de)(de)(de)(de)(de)壟(long)(long)斷之(zhi)中。1986年，天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣供(gong)應(ying)(ying)辦公室(shi)（OFGAS）成立，作為當時(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)英(ying)(ying)(ying)國天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣行業(ye)(ye)獨(du)立監管(guan)(guan)機構，負(fu)責監督管(guan)(guan)網準入準則、管(guan)(guan)輸及儲存(cun)服務費率、零售收費市場(chang)費率、調查并調節企業(ye)(ye)之(zhi)間(jian)以(yi)及企業(ye)(ye)與消(xiao)費者之(zhi)間(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)爭議(yi)等。根據1986年《天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣法案》，供(gong)應(ying)(ying)商(shang)有權從BG獲取(qu)管(guan)(guan)道輸送(song)權，但BG公司基于(yu)其壟(long)(long)斷地位，對不(bu)同供(gong)應(ying)(ying)商(shang)進行價格(ge)歧(qi)視(shi)。這(zhe)(zhe)一(yi)(yi)現象被(bei)上訴(su)至(zhi)OFGAS，后(hou)經MMC和(he)OFT仲裁，確定(ding)為歧(qi)視(shi)，此舉最終拉開(kai)了英(ying)(ying)(ying)國第三方準入、終端價格(ge)定(ding)價機制等這(zhe)(zhe)一(yi)(yi)系(xi)列天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣市場(chang)化(hua)改(gai)革(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)序幕(mu)。當時(shi)由OFGAS、MMC以(yi)及OFT組成的(de)(de)(de)(de)(de)監管(guan)(guan)力量，切實推(tui)動了英(ying)(ying)(ying)國天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣市場(chang)多元化(hua)供(gong)應(ying)(ying)格(ge)局(ju)的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)展。

英國天然氣市(shi)場(chang)(chang)(chang)化改(gai)革(ge)過程中(zhong)，OFGAS促(cu)進市(shi)場(chang)(chang)(chang)公(gong)(gong)平(ping)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)、管(guan)道公(gong)(gong)平(ping)開放(fang)(fang)的(de)(de)監管(guan)主(zhu)要體(ti)現在(zai)(zai)引入(ru)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)、放(fang)(fang)寬準(zhun)(zhun)入(ru)、限定價格等幾個(ge)方(fang)面。強制(zhi)BG讓(rang)出市(shi)場(chang)(chang)(chang)份額，降低市(shi)場(chang)(chang)(chang)準(zhun)(zhun)入(ru)門檻，引入(ru)包(bao)括(kuo)上游生產(chan)商、終(zhong)(zhong)端大用戶和(he)獨立(li)的(de)(de)供(gong)應商、貿易商、批(pi)發商在(zai)(zai)內(nei)的(de)(de)新的(de)(de)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)者(zhe)，增(zeng)強市(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)。放(fang)(fang)寬管(guan)網(wang)的(de)(de)第三方(fang)準(zhun)(zhun)入(ru)，使(shi)得包(bao)括(kuo)生產(chan)商、消費者(zhe)、運輸(shu)(shu)商或貿易商在(zai)(zai)內(nei)的(de)(de)第三方(fang)獲得購買BG運輸(shu)(shu)服(fu)務(wu)的(de)(de)權利或可能性(xing)。嚴格監管(guan)包(bao)括(kuo)掠奪性(xing)定價在(zai)(zai)內(nei)的(de)(de)各種(zhong)反競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)行為，在(zai)(zai)市(shi)場(chang)(chang)(chang)化初期，乃至完(wan)全市(shi)場(chang)(chang)(chang)化之(zhi)后(hou)，始終(zhong)(zhong)保持對輸(shu)(shu)配價格的(de)(de)管(guan)制(zhi)，保障(zhang)市(shi)場(chang)(chang)(chang)公(gong)(gong)平(ping)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)。

在(zai)美國(guo)，管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)曾一(yi)度捆(kun)綁(bang)式(shi)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)。1985年FERC第(di)436號法(fa)令要(yao)求分(fen)離管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)的(de)(de)運輸(shu)和(he)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)職能，允許(xu)用(yong)戶(hu)從天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)生產(chan)商手中直接(jie)購買(mai)天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)并(bing)通過(guo)州(zhou)(zhou)際管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)運輸(shu)，由(you)此(ci)拉(la)開了(le)分(fen)離天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)與上(shang)下(xia)游的(de)(de)序幕。然(ran)(ran)(ran)而該法(fa)令要(yao)求管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)自(zi)(zi)(zi)(zi)愿分(fen)拆天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)和(he)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)運輸(shu)兩種(zhong)業(ye)(ye)務(wu)，自(zi)(zi)(zi)(zi)愿拆分(fen)的(de)(de)原則未(wei)對(dui)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)面(mian)向用(yong)戶(hu)的(de)(de)天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)自(zi)(zi)(zi)(zi)營銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)（包含管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)輸(shu)服務(wu)的(de)(de)捆(kun)綁(bang)業(ye)(ye)務(wu)）產(chan)生太大影響，管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)通過(guo)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)的(de)(de)自(zi)(zi)(zi)(zi)然(ran)(ran)(ran)壟(long)斷在(zai)天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)上(shang)擁(yong)有(you)優于其他銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)商的(de)(de)地(di)位(wei)，管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)自(zi)(zi)(zi)(zi)營業(ye)(ye)務(wu)的(de)(de)捆(kun)綁(bang)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)模式(shi)成為妨礙(ai)市場有(you)效競爭(zheng)的(de)(de)主要(yao)障礙(ai)。隨后，1992年FERC頒布第(di)636號法(fa)令，與此(ci)前436號法(fa)令提(ti)出的(de)(de)自(zi)(zi)(zi)(zi)愿拆分(fen)不(bu)同，要(yao)求強(qiang)制拆分(fen)跨州(zhou)(zhou)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)的(de)(de)運輸(shu)業(ye)(ye)務(wu)與銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)業(ye)(ye)務(wu)，即不(bu)得以兩種(zhong)業(ye)(ye)務(wu)捆(kun)綁(bang)的(de)(de)模式(shi)向終(zhong)端用(yong)戶(hu)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)。由(you)此(ci)，管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)明確了(le)運輸(shu)服務(wu)的(de)(de)社會(hui)屬性，單純(chun)從事管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)輸(shu)服務(wu)。上(shang)述(shu)兩個法(fa)令基本(ben)消(xiao)除了(le)長輸(shu)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)的(de)(de)自(zi)(zi)(zi)(zi)然(ran)(ran)(ran)壟(long)斷地(di)位(wei)，并(bing)在(zai)加強(qiang)FERC獨立監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)的(de)(de)基礎上(shang)有(you)力促進了(le)美國(guo)競爭(zheng)性天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)市場的(de)(de)形(xing)成。

4.豐富的監管方式

①形成獨立、專業的市場監控力量

市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)監(jian)(jian)控(kong)(kong)(kong)是(shi)(shi)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)建(jian)(jian)設(she)中(zhong)至關(guan)重(zhong)(zhong)要(yao)(yao)的(de)(de)(de)(de)環節，是(shi)(shi)保(bao)證(zheng)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)高效(xiao)、公平運行(xing)的(de)(de)(de)(de)必要(yao)(yao)手段，更是(shi)(shi)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)監(jian)(jian)管(guan)的(de)(de)(de)(de)重(zhong)(zhong)要(yao)(yao)組成(cheng)(cheng)部分。市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)監(jian)(jian)管(guan)的(de)(de)(de)(de)一(yi)個最直接方(fang)式，就是(shi)(shi)形成(cheng)(cheng)獨立(li)、專業的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)監(jian)(jian)控(kong)(kong)(kong)力量，并授(shou)權監(jian)(jian)控(kong)(kong)(kong)機構的(de)(de)(de)(de)監(jian)(jian)控(kong)(kong)(kong)責權，對(dui)(dui)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)規(gui)(gui)則(ze)的(de)(de)(de)(de)執行(xing)情況(kuang)、對(dui)(dui)操縱行(xing)為（市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)規(gui)(gui)則(ze)沒有(you)規(gui)(gui)定的(de)(de)(de)(de)行(xing)為）的(de)(de)(de)(de)甄別和糾正，以(yi)及(ji)對(dui)(dui)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)規(gui)(gui)則(ze)或調度程序(xu)的(de)(de)(de)(de)改善提供建(jian)(jian)言。監(jian)(jian)控(kong)(kong)(kong)機構應定期(qi)發(fa)布報告，對(dui)(dui)報告期(qi)內的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)進(jin)行(xing)整(zheng)體評估，對(dui)(dui)發(fa)現(xian)的(de)(de)(de)(de)問題提出(chu)整(zheng)改建(jian)(jian)議(yi)。任何(he)個人或部門都不能以(yi)任何(he)理由要(yao)(yao)求監(jian)(jian)控(kong)(kong)(kong)機構修(xiu)改監(jian)(jian)控(kong)(kong)(kong)報告，以(yi)保(bao)障市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)監(jian)(jian)控(kong)(kong)(kong)的(de)(de)(de)(de)有(you)效(xiao)性。

在美國電力市(shi)場(chang)上，每個(ge)(ge)ISO/RTO都有一個(ge)(ge)與市(shi)場(chang)運作分開的市(shi)場(chang)監控處。2008年(nian)，FERC要求(qiu)每個(ge)(ge)ISO/RTO向其市(shi)場(chang)監控處提供足以履行職責的市(shi)場(chang)數據、資(zi)源和人(ren)員，并要求(qiu)市(shi)場(chang)監控處直接(jie)向其ISO/RTO董事會匯報。

FERC還要求市(shi)場監控處承擔額外的(de)職責，包括識(shi)別出無效的(de)市(shi)場規則，并(bing)提出新規則和(he)電價(jia)調整的(de)建議；審查(cha)電力批發市(shi)場的(de)運行狀況，并(bing)向ISO/RTO、FERC和(he)其他利益(yi)相(xiang)關(guan)方(fang)和(he)有關(guan)方(fang)面匯(hui)報；向FERC通(tong)報可能需要調查(cha)的(de)市(shi)場參與者或ISO/RTO的(de)行為。

②制定獎懲機制

在美國以及其他國家，通過(guo)多年的(de)監(jian)管實踐，政策制定部(bu)門和(he)監(jian)管部(bu)門逐漸(jian)認識到，“一切監(jian)管都應該是激勵性的(de)”，監(jian)管部(bu)門本身最重要的(de)工作(zuo)就(jiu)是讓盈利性的(de)企業行為(wei)與(yu)社會和(he)環境目標統一起來。

如對(dui)電力(li)公司基(ji)于收(shou)入(ru)的(de)監管，打破了售電量(liang)和收(shou)入(ru)之間(jian)的(de)數學(xue)對(dui)應關系(xi)，已(yi)在(zai)美國廣泛采用。監管機構在(zai)監管的(de)基(ji)礎上通(tong)常(chang)也會增(zeng)加一些對(dui)績效的(de)要求，以(yi)激(ji)(ji)勵電力(li)公司取得具體的(de)成效。例(li)如提高服務質(zhi)量(liang)，減少(shao)排放，提高終端用戶的(de)能效，這種方(fang)法被稱(cheng)為激(ji)(ji)勵型的(de)監管。

輸配電價的成果激勵管制

2013年至(zhi)今(jin)，英(ying)國對輸(shu)配電采(cai)取(qu)成(cheng)果(guo)激勵(li)管理，其主要(yao)目的(de)是希望通過有效投資(zi)與鼓(gu)勵(li)創(chuang)新，完成(cheng)政府解決基礎設(she)施老化與推廣新能(neng)源政策(ce)的(de)問(wen)題。成(cheng)果(guo)激勵(li)管制的(de)重點，主要(yao)表現為兩個方面，即全面成(cheng)果(guo)的(de)評估與總成(cheng)本的(de)控制。

其(qi)中，全面成(cheng)果(guo)(guo)評估包括(kuo)安(an)全性、入網服務(wu)、滿意度(du)、可靠性、社(she)會責任(ren)、環境(jing)影(ying)響六個可測(ce)量成(cheng)果(guo)(guo)，不同的成(cheng)果(guo)(guo)有對應的金融(rong)獎懲措施(shi)，取得更(geng)高(gao)成(cheng)果(guo)(guo)可獲(huo)名譽表(biao)彰(zhang)。以英國最大輸電企業國家(jia)電網為例，在(zai)滿意度(du)的成(cheng)果(guo)(guo)評價中，滿意度(du)的提(ti)升或降低將影(ying)響企業收(shou)入的1%，經(jing)常(chang)性斷電事故的發生會減少企業3%的收(shou)入。

配電企業的對標與獎懲

由于配(pei)電(dian)(dian)網(wang)絡區域分布(bu)的特點，配(pei)電(dian)(dian)企(qi)業都在各自的服(fu)務范圍(wei)內占有壟斷地(di)位，因此本(ben)身是沒(mei)有競爭的，澳大利亞監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構將(jiang)不同(tong)配(pei)電(dian)(dian)企(qi)業進(jin)(jin)行(xing)對標(biao)，并(bing)(bing)對對標(biao)結(jie)果差的企(qi)業進(jin)(jin)行(xing)懲(cheng)罰。在某監(jian)管(guan)(guan)期(qi)內，如果一(yi)家配(pei)電(dian)(dian)企(qi)業的對標(biao)結(jie)果明(ming)顯差于其他配(pei)電(dian)(dian)公司(si)，這(zhe)家公司(si)在本(ben)監(jian)管(guan)(guan)期(qi)期(qi)末申請(qing)下(xia)一(yi)監(jian)管(guan)(guan)周期(qi)收入時，監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構會將(jiang)這(zhe)家公司(si)與對標(biao)平均(jun)水平之間(jian)的差距部分直(zhi)接從配(pei)電(dian)(dian)公司(si)提交的收入申請(qing)建(jian)議(yi)中減掉。通(tong)過(guo)對不同(tong)配(pei)電(dian)(dian)企(qi)業進(jin)(jin)行(xing)對標(biao)，并(bing)(bing)依(yi)據對標(biao)結(jie)果對企(qi)業進(jin)(jin)行(xing)獎懲(cheng)，有效地(di)創造(zao)出配(pei)電(dian)(dian)企(qi)業之間(jian)競爭關系。

管輸容量分配的財務激勵

在管(guan)(guan)輸容(rong)量(liang)分(fen)配的(de)(de)實踐中，由于美國的(de)(de)管(guan)(guan)輸容(rong)量(liang)釋(shi)(shi)放(fang)(fang)(fang)是非強制性的(de)(de)，一級托運商(shang)(shang)不(bu)必(bi)公(gong)布或釋(shi)(shi)放(fang)(fang)(fang)其(qi)不(bu)打算使(shi)用(yong)(yong)(yong)的(de)(de)容(rong)量(liang)。為(wei)了確保(bao)公(gong)平、公(gong)開和透明地利用(yong)(yong)(yong)容(rong)量(liang)釋(shi)(shi)放(fang)(fang)(fang)規定(ding)，減輕(qing)托運商(shang)(shang)的(de)(de)分(fen)流容(rong)量(liang)釋(shi)(shi)放(fang)(fang)(fang)，FERC對管(guan)(guan)道(dao)公(gong)司(si)使(shi)用(yong)(yong)(yong)財務激勵，鼓勵管(guan)(guan)道(dao)公(gong)司(si)積極(ji)銷售閑置(zhi)的(de)(de)容(rong)量(liang)，并最大限度地提高管(guan)(guan)道(dao)利用(yong)(yong)(yong)率。歐盟(meng)系統也提供了類似的(de)(de)激勵措施，鼓勵托運商(shang)(shang)和TSO釋(shi)(shi)放(fang)(fang)(fang)閑置(zhi)的(de)(de)容(rong)量(liang)。

可以通過“使用轉(zhuan)移”釋放(fang)(fang)容(rong)量(liang)，允許一(yi)級(ji)托(tuo)運(yun)(yun)商(shang)(shang)將其(qi)容(rong)量(liang)轉(zhuan)租給二(er)級(ji)托(tuo)運(yun)(yun)商(shang)(shang)。一(yi)級(ji)托(tuo)運(yun)(yun)商(shang)(shang)與TSO維持合(he)(he)同，二(er)級(ji)托(tuo)運(yun)(yun)商(shang)(shang)與一(yi)級(ji)托(tuo)運(yun)(yun)商(shang)(shang)簽訂合(he)(he)同，并向一(yi)級(ji)托(tuo)運(yun)(yun)商(shang)(shang)支付容(rong)量(liang)使用費。與美國類似(si)，釋放(fang)(fang)容(rong)量(liang)的財務激勵是托(tuo)運(yun)(yun)商(shang)(shang)積極釋放(fang)(fang)閑置容(rong)量(liang)的主(zhu)要原因，有助于管道的有效(xiao)利(li)用。

③提高公開度、透明度

數據和交易的公開(kai)和透明(ming)有助于獨立監(jian)(jian)管機構開(kai)展監(jian)(jian)控活動，調(diao)查可能導致(zhi)人為(wei)價格波動的行為(wei)，并在(zai)必要時(shi)對(dui)這些行為(wei)提起訴訟(song)。同時(shi)，透明(ming)性對(dui)于建立市場參與者的信心至關重要，也(ye)是鼓勵(li)進入和競爭以(yi)及確保行業(ye)高(gao)效運(yun)作的關鍵因素(su)。

美國和(he)歐盟在信息透(tou)(tou)明(ming)(ming)度(du)方(fang)面的經驗值得借鑒(jian)。歐盟的監管(guan)(guan)(guan)機構要求(qiu)能(neng)源(yuan)(yuan)市(shi)(shi)場(chang)具有(you)相當大的透(tou)(tou)明(ming)(ming)度(du)，以確保公(gong)平和(he)開放的市(shi)(shi)場(chang)結構。《批發(fa)能(neng)源(yuan)(yuan)市(shi)(shi)場(chang)完(wan)整(zheng)性和(he)透(tou)(tou)明(ming)(ming)性管(guan)(guan)(guan)理條例》（REMIT）明(ming)(ming)確禁(jin)止任何操縱(zong)或企(qi)圖操縱(zong)能(neng)源(yuan)(yuan)市(shi)(shi)場(chang)的行為。美國的監管(guan)(guan)(guan)機構要求(qiu)管(guan)(guan)(guan)道公(gong)司建立(li)電子公(gong)告制(zhi)度(du)，向公(gong)眾公(gong)開包括(kuo)管(guan)(guan)(guan)容、天然氣(qi)質(zhi)量要求(qiu)、客戶指數、運營流量訂單、費率等在內的各種信息。在歐盟和(he)美國，TSO或管(guan)(guan)(guan)道公(gong)司要負責控制(zhi)供需平衡(heng)、氣(qi)體(ti)質(zhi)量，而有(you)效管(guan)(guan)(guan)理和(he)透(tou)(tou)明(ming)(ming)度(du)密不可分(fen)。

EBB信息平臺

在美國，根據FERC第(di)636號法令，州(zhou)際(ji)管(guan)道(dao)必須(xu)設(she)(she)置電子公(gong)(gong)(gong)告板（EBB）。EBB公(gong)(gong)(gong)示(shi)管(guan)輸(shu)能力（位置、設(she)(she)計管(guan)輸(shu)能力、運(yun)(yun)(yun)營(ying)管(guan)輸(shu)能力、計劃輸(shu)氣量、可用管(guan)輸(shu)能力、可中斷輸(shu)氣能力）和客戶信(xin)息(xi)（承運(yun)(yun)(yun)商(shang)名稱(cheng)、是(shi)否(fou)為關聯公(gong)(gong)(gong)司(si)、費率、合(he)同生效日、是(shi)否(fou)為雙邊談判費率等(deng)）。電子公(gong)(gong)(gong)告牌上(shang)的(de)所有信(xin)息(xi)均對公(gong)(gong)(gong)眾開放，即便是(shi)不屬于承運(yun)(yun)(yun)商(shang)的(de)單位或人員(yuan)也可查看公(gong)(gong)(gong)示(shi)。EBB為管(guan)道(dao)運(yun)(yun)(yun)營(ying)提供(gong)了高度(du)的(de)透明(ming)度(du)，增(zeng)加了托運(yun)(yun)(yun)商(shang)對管(guan)道(dao)和整個(ge)市場的(de)信(xin)心。類似EBB的(de)信(xin)息(xi)平(ping)臺(tai)是(shi)提升透明(ming)度(du)的(de)有效手段。

在歐(ou)盟(meng)和英國，監管機構也有類似的(de)要求(qiu)。在英國管網中(zhong)，每個出入口的(de)流量每2分鐘就會被更新一次。

價格指數發布和交易上報制度

物理市場(chang)價(jia)格(ge)(ge)指數或評(ping)估由美國和(he)歐(ou)洲的(de)(de)(de)能源貿易(yi)媒(mei)體機構(gou)公(gong)布(bu)(bu)(bu)，代表特定地點、特定時(shi)間(jian)段內天然(ran)氣批發市場(chang)的(de)(de)(de)市場(chang)價(jia)值。電子(zi)交(jiao)(jiao)易(yi)平臺(tai)的(de)(de)(de)運營商也(ye)根據其平臺(tai)上的(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)易(yi)發布(bu)(bu)(bu)價(jia)格(ge)(ge)。商品市場(chang)的(de)(de)(de)現貨交(jiao)(jiao)易(yi)幾乎無一例外地與價(jia)格(ge)(ge)報告機構(gou)公(gong)布(bu)(bu)(bu)的(de)(de)(de)價(jia)格(ge)(ge)掛鉤。

同時，美國和歐盟(meng)的(de)市場參與者都必(bi)(bi)須(xu)向監(jian)管(guan)機(ji)構報告其所有交(jiao)易情況，以便監(jian)管(guan)機(ji)構監(jian)控市場狀況并調查市場操縱行為。在美國和歐盟(meng)，物(wu)理(li)天然氣量可(ke)能在實際交(jiao)付前買賣多次(ci)（多次(ci)轉手）。買賣雙方(fang)均(jun)需承擔實際風險，如不能在交(jiao)貨前將其交(jiao)易平(ping)倉，則雙方(fang)必(bi)(bi)須(xu)進行實際交(jiao)貨并安排運輸或購買入口(kou)/出口(kou)容(rong)量。所有物(wu)理(li)交(jiao)易（無論是(shi)否交(jiao)付），均(jun)必(bi)(bi)須(xu)以“掛名”的(de)形式(shi)向管(guan)道公司或TSO進行登(deng)記。

這使管(guan)道公(gong)司與TSO能夠跟(gen)蹤(zong)整個交易往來過(guo)程(cheng)中的(de)(de)天然(ran)氣所有(you)權。并且(qie)市場(chang)參(can)與者必須定期向監管(guan)機構(gou)報(bao)告其所有(you)的(de)(de)物理交易。交易保(bao)持公(gong)開和高(gao)度透明(ming)，有(you)助于市場(chang)參(can)與度的(de)(de)提高(gao)，隨著市場(chang)參(can)與者的(de)(de)增(zeng)加，少數參(can)與者對市場(chang)推動(dong)的(de)(de)影響(xiang)力將逐漸(jian)減弱。

OFGEM發布年度供電服務質量監管報告

OFGEM在(zai)供(gong)電(dian)(dian)(dian)服務(wu)(wu)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)監管工作中(zhong)，要(yao)求所有(you)供(gong)電(dian)(dian)(dian)商每(mei)年都要(yao)提交供(gong)電(dian)(dian)(dian)服務(wu)(wu)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)報告。所提交的報告內(nei)容包括：年度內(nei)停電(dian)(dian)(dian)次數(shu)和(he)停電(dian)(dian)(dian)時間(jian)等供(gong)電(dian)(dian)(dian)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)情(qing)(qing)況(kuang)；年度內(nei)電(dian)(dian)(dian)話服務(wu)(wu)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)情(qing)(qing)況(kuang)；年度內(nei)所受到獎勵/罰款情(qing)(qing)況(kuang)；年度內(nei)計(ji)劃外停電(dian)(dian)(dian)情(qing)(qing)況(kuang)；歷年來(lai)營業區內(nei)每(mei)100千米高壓/低壓架空和(he)地下(xia)電(dian)(dian)(dian)纜線路故(gu)障率情(qing)(qing)況(kuang)；對(dui)年度內(nei)供(gong)電(dian)(dian)(dian)服務(wu)(wu)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)執行情(qing)(qing)況(kuang)的說明。同時報告還要(yao)對(dui)在(zai)各自營業區的供(gong)電(dian)(dian)(dian)服務(wu)(wu)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)變(bian)化情(qing)(qing)況(kuang)給(gei)予必要(yao)的闡(chan)述(shu)，還可對(dui)該(gai)年度內(nei)因惡劣(lie)天氣等不可抗力(li)所導致的供(gong)電(dian)(dian)(dian)服務(wu)(wu)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)下(xia)降情(qing)(qing)況(kuang)給(gei)予相應的解(jie)釋。

在進行(xing)供(gong)電服(fu)(fu)務質(zhi)(zhi)量(liang)綜(zong)合評(ping)比(bi)時(shi)，OFGEM充分(fen)考(kao)慮(lv)到各供(gong)電商(shang)營業(ye)區內(nei)用戶數(shu)量(liang)不同、執(zhi)行(xing)情況(kuang)(kuang)有較(jiao)大差異的(de)實際情況(kuang)(kuang)，廣泛采用評(ping)比(bi)的(de)方法，將(jiang)各供(gong)電商(shang)的(de)供(gong)電服(fu)(fu)務執(zhi)行(xing)情況(kuang)(kuang)同標準進行(xing)比(bi)較(jiao)（實際執(zhi)行(xing)情況(kuang)(kuang)按標準分(fen)解，再用百分(fen)比(bi)表示），置于同樣的(de)標準下進行(xing)公(gong)示。在此基礎(chu)上，發布年度供(gong)電服(fu)(fu)務質(zhi)(zhi)量(liang)監(jian)管報(bao)告，督促供(gong)電企業(ye)通過創新不斷(duan)提高(gao)服(fu)(fu)務質(zhi)(zhi)量(liang)。

從英國供(gong)(gong)電服務(wu)質量監(jian)管報告能夠看(kan)到(dao)，OFGEM監(jian)管工作(zuo)透明，這使(shi)所有(you)被監(jian)管者都處于(yu)接受全社會監(jian)督的同一(yi)標準之下。采用(yong)評比的方式，使(shi)所有(you)接受監(jian)管的企業(ye)都能明確自己(ji)的努力(li)方向(xiang)，并采取切實(shi)可行措施(shi)，以便逐步提高供(gong)(gong)電服務(wu)質量。

④整合利益相關者意見

監管(guan)所(suo)涉及的各方(fang)利(li)益(yi)和出發(fa)點各不相(xiang)(xiang)同(tong)。作為公(gong)共(gong)事(shi)業類的公(gong)司，能源企(qi)業有(you)責(ze)任為整個社會經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)提供(gong)持續、安全、可靠的能源，因(yin)(yin)此(ci)需要投入資(zi)(zi)金進行設(she)備(bei)維護和改造(zao)，需要技術和設(she)備(bei)升級以滿足低碳發(fa)展(zhan)的要求(qiu)。能源企(qi)業投資(zi)(zi)方(fang)希望企(qi)業有(you)良好的收益(yi)，取得(de)(de)最大(da)程度(du)的投資(zi)(zi)回報(bao)。消費(fei)者則期望用最低的費(fei)用獲得(de)(de)充足、穩定的能源供(gong)應。因(yin)(yin)此(ci)，監管(guan)過程中，需要充分重視利(li)益(yi)相(xiang)(xiang)關(guan)方(fang)的參與(yu)，接(jie)受利(li)益(yi)相(xiang)(xiang)關(guan)方(fang)的監督與(yu)質詢，提升社會的參與(yu)度(du)和滿意度(du)。

在(zai)歐盟，管輸費(fei)(fei)率(lv)、服務(wu)成本、投資和回報(bao)率(lv)每年(nian)都(dou)由國家監(jian)管機(ji)構審(shen)查和批準。TSO向國家監(jian)管機(ji)構提(ti)(ti)交(jiao)其財務(wu)數據、允許(xu)收入確(que)認和費(fei)(fei)率(lv)提(ti)(ti)案，監(jian)管機(ji)構在(zai)批準新費(fei)(fei)率(lv)之(zhi)前會仔細審(shen)查提(ti)(ti)案并參與公眾咨(zi)詢(xun)。在(zai)國家監(jian)管機(ji)構就輸氣服務(wu)費(fei)(fei)做出決定之(zhi)前，其可以(yi)自行(xing)進行(xing)公眾咨(zi)詢(xun)，充分整合各方意(yi)見和建議。

美國電(dian)(dian)力市場法(fa)(fa)(fa)律制度健全(quan)，雖然法(fa)(fa)(fa)律授予FERC和各州公用事業委員會(hui)輸(shu)配電(dian)(dian)價(jia)格(ge)定價(jia)權限，但在輸(shu)電(dian)(dian)價(jia)格(ge)核(he)定期(qi)間(jian)和核(he)定后，電(dian)(dian)力用戶(hu)、電(dian)(dian)網企(qi)業或任何(he)第三方(fang)均可以對電(dian)(dian)價(jia)水平提起(qi)(qi)行(xing)(xing)政(zheng)訴(su)訟，提交FERC行(xing)(xing)政(zheng)法(fa)(fa)(fa)官裁(cai)決(jue)(jue)。行(xing)(xing)政(zheng)法(fa)(fa)(fa)官通(tong)過聽證會(hui)、書面溝通(tong)等方(fang)式充分聽取各方(fang)意見(jian)后，做出裁(cai)決(jue)(jue)。聽證會(hui)參與(yu)(yu)者包括電(dian)(dian)網公司、FERC等監管機(ji)構(gou)、消費者代表以及由監管機(ji)構(gou)批準(zhun)參與(yu)(yu)的環保團(tuan)體等。如(ru)果(guo)(guo)一(yi)方(fang)不服裁(cai)決(jue)(jue)結(jie)果(guo)(guo)，可繼續向法(fa)(fa)(fa)院(yuan)提起(qi)(qi)法(fa)(fa)(fa)律訴(su)訟。

5.廣泛的監管資源

①人力資源

監管需(xu)要一個跨學科的專家團隊，包(bao)(bao)括(kuo)經濟學家、電力(li)工程師(shi)、軟件開發人(ren)員，以及其他數學和統(tong)計(ji)方面的專家。監管部門需(xu)要掌(zhang)握(wo)廣泛的人(ren)力(li)資源(yuan)，這些資源(yuan)既(ji)可以包(bao)(bao)括(kuo)能(neng)源(yuan)系統(tong)內的，也包(bao)(bao)括(kuo)能(neng)源(yuan)系統(tong)外的。

如英國的(de)(de)OFGEM擁(yong)有大量外(wai)聘(pin)的(de)(de)律師、經(jing)濟(ji)學家、咨詢機(ji)構(gou)等。在(zai)歐(ou)洲，一(yi)般監管部(bu)門中大約一(yi)半(ban)的(de)(de)人員(yuan)來自(zi)(zi)原來的(de)(de)能源市場(chang)參與(yu)者(zhe)，包括電網、發電公司(si)等，另外(wai)大約一(yi)半(ban)來自(zi)(zi)行政管理部(bu)門。

在美國，FERC有1400多名工(gong)作(zuo)(zuo)人員(yuan)，執行獨立的監管職責(ze)。工(gong)作(zuo)(zuo)人員(yuan)包括(kuo)律師、工(gong)程(cheng)師、經濟學家、會(hui)計(ji)師、生(sheng)態(tai)學家、地質學家、生(sheng)物(wu)學家等(deng)。與此(ci)同時，州監管機構也非常(chang)強大，比如(ru)加州公共事業委員(yuan)會(hui)有上千名工(gong)作(zuo)(zuo)人員(yuan)。

美國多(duo)個區域(yu)電力市(shi)場(chang)(chang)都聘請(qing)了(le)“獨立市(shi)場(chang)(chang)監管”（IMM），其非政(zheng)府部(bu)門也非市(shi)場(chang)(chang)參與者，而是第三方(fang)咨詢機構。通常由政(zheng)府監管部(bu)門（公用事業監管委員會(hui)）聘請(qing)，入駐于電力市(shi)場(chang)(chang)的(de)ISO，接入ISO系統，對市(shi)場(chang)(chang)運(yun)行執行日常監測(ce)。其定(ding)期向(xiang)政(zheng)府監管部(bu)門匯報(bao)監測(ce)結果(guo)，同時也向(xiang)ISO提(ti)供市(shi)場(chang)(chang)設計、市(shi)場(chang)(chang)完善的(de)建議及咨詢。

②信息資源

有(you)效的(de)(de)(de)監管取決于準(zhun)確(que)、可靠的(de)(de)(de)信息資源。監管部(bu)門(men)掌握的(de)(de)(de)信息主要由受監管的(de)(de)(de)市(shi)場參與者(zhe)、代(dai)表公(gong)共利(li)益的(de)(de)(de)其他政(zheng)府(fu)機(ji)構(gou)（例(li)如(ru)消費(fei)者(zhe)維權機(ji)構(gou)、能源政(zheng)策辦公(gong)室和環境監管機(ji)構(gou)等），以及私營機(ji)構(gou)和非政(zheng)府(fu)實體（如(ru)大型工業客戶、環境組織(zhi)、低收入者(zhe)維權組織(zhi)，以及某(mou)些情況下公(gong)民個(ge)人等）提供。這些機(ji)構(gou)提供給監管部(bu)門(men)的(de)(de)(de)任何(he)信息，都會由監管部(bu)門(men)及相關單位進行嚴格的(de)(de)(de)檢驗，以確(que)保信息的(de)(de)(de)準(zhun)確(que)性和可靠性。

能源市場(chang)的監管(guan)涉及各種(zhong)信息和數據(ju)，如收(shou)集機密數據(ju)，計算各種(zhong)指數，分(fen)析報(bao)價規律，發布監控(kong)報(bao)告(gao)(gao)，公(gong)開報(bao)價數據(ju)，正式或非正式調查(cha)可疑行為（各國對(dui)調查(cha)的授權不一樣），監控(kong)機構(gou)間的信息分(fen)享等(deng)。指數、報(bao)價、監控(kong)報(bao)告(gao)(gao)、違規行為等(deng)各種(zhong)信息都(dou)是以(yi)大(da)數據(ju)為基礎。只有(you)通過(guo)收(shou)集和分(fen)析市場(chang)數據(ju)，監管(guan)機構(gou)才能確定(ding)特定(ding)市場(chang)是否具備競爭性，以(yi)及市場(chang)價格是否“公(gong)平合(he)理”。

美國借助大數據實現電力市場實時動態監控

加州電(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)危機(ji)后，美國(guo)政府(fu)意識到電(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)并(bing)不是(shi)一個信(xin)息(xi)對稱的(de)完全競爭市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)。部分地區批(pi)發(fa)(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)電(dian)價(jia)(jia)放開后，政府(fu)監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構(gou)(gou)監(jian)管(guan)(guan)重點從發(fa)(fa)(fa)電(dian)企業成本監(jian)管(guan)(guan)逐(zhu)漸(jian)轉變為(wei)對市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)操(cao)縱行(xing)為(wei)的(de)監(jian)管(guan)(guan)。為(wei)了能對市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)操(cao)縱行(xing)為(wei)進(jin)行(xing)實(shi)時監(jian)控，美國(guo)政府(fu)監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構(gou)(gou)建立了電(dian)力(li)(li)(li)批(pi)發(fa)(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)在線監(jian)控系(xi)統(tong)，對電(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)交易所每天的(de)價(jia)(jia)格變化及(ji)現(xian)貨批(pi)發(fa)(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)等多渠(qu)道(dao)的(de)價(jia)(jia)格，通(tong)過(guo)系(xi)統(tong)進(jin)行(xing)實(shi)時監(jian)控，對價(jia)(jia)格波動進(jin)行(xing)嚴格審核，發(fa)(fa)(fa)現(xian)問題將(jiang)及(ji)時要(yao)求獨(du)立系(xi)統(tong)運營商或電(dian)網企業進(jin)行(xing)解釋說明。

依靠豐富的數據(ju)信息資(zi)源，監控部門有效控制(zhi)了發(fa)(fa)電(dian)商利用市場(chang)操縱力導致電(dian)力批發(fa)(fa)市場(chang)價格大(da)幅(fu)波動的問(wen)題。

海量的能源數據將成歐盟未來監管重點

從1996年起(qi)至今，歐(ou)(ou)盟(meng)先(xian)后出臺(tai)了(le)三輪政(zheng)策(ce)(ce)來推進能(neng)源(yuan)市場自由化(hua)(hua)。1996年的(de)(de)歐(ou)(ou)盟(meng)指令(ling)確立(li)了(le)整個自由化(hua)(hua)的(de)(de)框架，其后隨著(zhu)歐(ou)(ou)盟(meng)對(dui)政(zheng)策(ce)(ce)效果持續進行評估，為(wei)了(le)促進競爭，又逐(zhu)步出臺(tai)了(le)第二、三輪政(zheng)策(ce)(ce)。這兩輪政(zheng)策(ce)(ce)主(zhu)要(yao)側(ce)重于進一步加(jia)強監管(guan)，加(jia)強輸電(dian)、配電(dian)運營(ying)商(shang)的(de)(de)獨立(li)性(xing)。目(mu)前又開始了(le)出臺(tai)第四(si)輪政(zheng)策(ce)(ce)的(de)(de)討(tao)論，政(zheng)策(ce)(ce)重點是(shi)對(dui)數據的(de)(de)監管(guan)。隨著(zhu)智(zhi)能(neng)儀(yi)表的(de)(de)廣泛使(shi)用，海(hai)量的(de)(de)能(neng)源(yuan)數據將產生，歐(ou)(ou)盟(meng)認(ren)為(wei)這些數據對(dui)競爭參與方非常(chang)有(you)價值，因(yin)此有(you)討(tao)論認(ren)為(wei)，擁(yong)有(you)智(zhi)能(neng)儀(yi)表的(de)(de)公用事業和能(neng)源(yuan)供應商(shang)不應獨占數據或數據的(de)(de)使(shi)用權。但(dan)目(mu)前對(dui)數據的(de)(de)監管(guan)主(zhu)要(yao)還是(shi)由各(ge)國監管(guan)部門(men)來實施(shi)。

四、對我國的啟示

（一）立足國情實際，完善能源監督管理體制

從各國(guo)(guo)的(de)(de)具體(ti)國(guo)(guo)情來看，能(neng)(neng)源(yuan)資(zi)源(yuan)的(de)(de)稟賦、生(sheng)產、消費(fei)能(neng)(neng)力(li)，以及經濟發(fa)展水平等因素影響著能(neng)(neng)源(yuan)管(guan)理(li)體(ti)制(zhi)和監管(guan)體(ti)系(xi)。能(neng)(neng)源(yuan)資(zi)源(yuan)相對豐富的(de)(de)大國(guo)(guo)，如美(mei)國(guo)(guo)，具有(you)很強(qiang)的(de)(de)一(yi)次能(neng)(neng)源(yuan)生(sheng)產和消費(fei)能(neng)(neng)力(li)，國(guo)(guo)內(nei)能(neng)(neng)源(yuan)生(sheng)產部(bu)(bu)門復(fu)雜(za)，產業鏈完(wan)整，因而在能(neng)(neng)源(yuan)管(guan)理(li)上需(xu)要(yao)較為(wei)清晰的(de)(de)職能(neng)(neng)分類，既需(xu)要(yao)統一(yi)的(de)(de)能(neng)(neng)源(yuan)部(bu)(bu)，又(you)需(xu)要(yao)體(ti)現(xian)專業化的(de)(de)獨立(li)市場監管(guan)機構。

而(er)自身能源(yuan)資源(yuan)貧(pin)乏的(de)國(guo)家，如日本，99%的(de)一(yi)次能源(yuan)依(yi)靠進口，國(guo)內能源(yuan)生產極小，因而(er)不(bu)需要(yao)復雜(za)的(de)能源(yuan)管(guan)理體系(xi)，一(yi)個集中(zhong)于(yu)經濟產業省內部的(de)能源(yuan)管(guan)理部門(men)，統一(yi)負責(ze)宏觀管(guan)理、市場(chang)監管(guan)等職能，可能更加有(you)利于(yu)保障能源(yuan)的(de)供給和經濟的(de)正常運行。

我國(guo)(guo)是世界(jie)上最大的(de)(de)能源(yuan)(yuan)消(xiao)費國(guo)(guo)，能源(yuan)(yuan)需求量大，能源(yuan)(yuan)儲備規模(mo)較小，油(you)氣(qi)對外(wai)依存度較高。從長期發展看，完善(shan)能源(yuan)(yuan)管(guan)理體制和(he)監(jian)(jian)管(guan)體系對于促(cu)進我國(guo)(guo)能源(yuan)(yuan)總量平衡(heng)、結(jie)構優(you)化和(he)效率提(ti)升，確保國(guo)(guo)家(jia)(jia)能源(yuan)(yuan)安(an)全具有重(zhong)要作(zuo)用(yong)。改(gai)革開放以來，我國(guo)(guo)能源(yuan)(yuan)管(guan)理體制雖變動頻繁(fan)，但減少(shao)行政審批、加(jia)強(qiang)政府(fu)監(jian)(jian)督(du)管(guan)理的(de)(de)總體方向是明確的(de)(de)。特(te)別是隨著“放管(guan)服”改(gai)革的(de)(de)深入推進，國(guo)(guo)家(jia)(jia)對加(jia)強(qiang)事中事后監(jian)(jian)管(guan)不斷提(ti)出(chu)新的(de)(de)要求，監(jian)(jian)管(guan)的(de)(de)地位和(he)作(zuo)用(yong)越(yue)來越(yue)突出(chu)，監(jian)(jian)管(guan)的(de)(de)責任(ren)也越(yue)來越(yue)大。

當前，我國正處于健全完(wan)善中(zhong)國特色社(she)會(hui)主義(yi)制度的(de)重大歷史(shi)時(shi)期，處于推進國家治(zhi)理體(ti)系和(he)治(zhi)理能力現代化的(de)關鍵時(shi)期，處于加快推進能源(yuan)生產與(yu)消費革(ge)(ge)命的(de)攻堅時(shi)期。完(wan)善能源(yuan)監(jian)督管理體(ti)制、加強能源(yuan)監(jian)管，對于貫徹落實(shi)“四(si)個革(ge)(ge)命、一個合作”能源(yuan)安全新(xin)戰(zhan)(zhan)略，推動能源(yuan)體(ti)制機(ji)制改革(ge)(ge)與(yu)創新(xin)，促進國家能源(yuan)重大戰(zhan)(zhan)略、規劃有效落地，形成(cheng)統一開(kai)放、競爭(zheng)有序的(de)能源(yuan)市場秩序等都具(ju)有十分重要的(de)政治(zhi)意義(yi)和(he)現實(shi)意義(yi)。

（二）推動能源監管法治建設，賦予監管機構充分權限

各國普(pu)遍通過立法(fa)(fa)方式構建能源行(xing)業監督管(guan)(guan)理框架(jia)，明確政府和監管(guan)(guan)機構的(de)(de)職(zhi)權、監管(guan)(guan)機構的(de)(de)職(zhi)責邊界等(deng)。如美國通過《能源部組織(zhi)法(fa)(fa)》《公用事業監管(guan)(guan)法(fa)(fa)》《能源政策法(fa)(fa)》等(deng)賦予FERC各種職(zhi)權；澳(ao)大(da)利亞通過《國家電力(li)法(fa)(fa)》對AEMC、AEMO和AER的(de)(de)職(zhi)能、權限(xian)范(fan)圍(wei)進行(xing)劃(hua)分及限(xian)制(zhi)。以健全的(de)(de)法(fa)(fa)律體系賦予能源監管(guan)(guan)機構充分的(de)(de)法(fa)(fa)定權限(xian)，并提升(sheng)監管(guan)(guan)權威，是(shi)保障有力(li)監管(guan)(guan)的(de)(de)重要(yao)國際經(jing)驗。

當(dang)前(qian)，我國(guo)能源(yuan)(yuan)基本法(fa)(fa)(fa)缺(que)失，直接指導能源(yuan)(yuan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)工作(zuo)(zuo)的(de)《能源(yuan)(yuan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)條例(li)》至今還在(zai)制(zhi)定當(dang)中(zhong)；《電力(li)法(fa)(fa)(fa)》《煤炭法(fa)(fa)(fa)》等法(fa)(fa)(fa)律(lv)出臺較早(zao)，法(fa)(fa)(fa)律(lv)大部分內(nei)容已與當(dang)前(qian)能源(yuan)(yuan)發展現狀嚴重脫節，亟待修訂完善；《可(ke)再生能源(yuan)(yuan)法(fa)(fa)(fa)》《石油天然氣管(guan)(guan)道(dao)保護法(fa)(fa)(fa)》等法(fa)(fa)(fa)律(lv)缺(que)乏(fa)配(pei)套的(de)實施(shi)辦法(fa)(fa)(fa)或實施(shi)細則，可(ke)操作(zuo)(zuo)性(xing)不強，無法(fa)(fa)(fa)在(zai)實際監(jian)(jian)管(guan)(guan)活動中(zhong)充(chong)分發揮作(zuo)(zuo)用。為了讓能源(yuan)(yuan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)有法(fa)(fa)(fa)可(ke)依，讓監(jian)(jian)管(guan)(guan)機(ji)構有法(fa)(fa)(fa)定授權、執法(fa)(fa)(fa)有力(li)，能源(yuan)(yuan)法(fa)(fa)(fa)律(lv)立改(gai)廢工作(zuo)(zuo)應(ying)進一步提(ti)速。

一是(shi)加(jia)快推進(jin)《能源法》《能源監管(guan)條例(li)》制定工作(zuo)，完善相關規章制度，明確(que)執法內容(rong)，規范執法程序。

二是盡快組織修訂《電力法(fa)(fa)》《煤炭法(fa)(fa)》《石(shi)油天(tian)然氣(qi)管道保(bao)護(hu)法(fa)(fa)》等法(fa)(fa)律。完(wan)善相關配(pei)套法(fa)(fa)規(gui)和實施細則，使之與當前階段能源領域改革政(zheng)策相適應(ying)。通過法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)修訂，賦予能源監管機構充分的法(fa)(fa)律授(shou)權和更多監管手段、更大執法(fa)(fa)權限(xian)。

（三）順應社會和行業發展，協助解決行業突出問題

監(jian)管的(de)(de)(de)重要作用是規范和引導能(neng)源行(xing)業(ye)和企業(ye)行(xing)為，監(jian)管政(zheng)策變化應(ying)與經濟社會發(fa)展和整個能(neng)源行(xing)業(ye)發(fa)展相適應(ying)。如上(shang)世紀80年代初期，英國天(tian)然氣管網基礎設施處于BG的(de)(de)(de)壟斷(duan)之中，這種壟斷(duan)經營使BG缺(que)乏競(jing)爭力，經營成本過(guo)高，從(cong)而導致終端用戶價格過(guo)高。1986年通(tong)過(guo)的(de)(de)(de)《天(tian)然氣法(fa)案(an)》要求BG私(si)有(you)化、放開部分市場和引入準入機制(zhi)。在來自政(zheng)府方面的(de)(de)(de)監(jian)管壓力下，英國天(tian)然氣行(xing)業(ye)出現了真正的(de)(de)(de)競(jing)爭跡(ji)象。

上世紀70～80年代，在(zai)美國，伴隨(sui)市(shi)(shi)場(chang)(chang)主體的(de)(de)發(fa)(fa)育和管(guan)道網絡的(de)(de)形成，管(guan)道公司捆(kun)綁式(shi)銷(xiao)售天然(ran)氣的(de)(de)做法受到廣泛批(pi)評，市(shi)(shi)場(chang)(chang)終端用戶與生產商(shang)直(zhi)接見面、管(guan)道公司只作為普通運輸商(shang)的(de)(de)呼聲日漸高漲。1985年，FERC發(fa)(fa)布第436號法令，啟動以促進天然(ran)氣市(shi)(shi)場(chang)(chang)競爭、保障供(gong)應為目的(de)(de)的(de)(de)天然(ran)氣行業改革。

當前，我(wo)國電力(li)、油氣(qi)市(shi)場(chang)化改革已進入深水(shui)區、攻堅(jian)區，市(shi)場(chang)主體類型(xing)、數量不斷增多，市(shi)場(chang)交易規模顯著擴大(da)，交易品種不斷豐富。能(neng)(neng)源市(shi)場(chang)化程(cheng)度越高，越是(shi)需要加強和(he)改善(shan)市(shi)場(chang)監管(guan)。針(zhen)對(dui)目前的(de)(de)實際情(qing)況(kuang)，我(wo)國能(neng)(neng)源監管(guan)要抓住主要矛盾，重點突破(po)。一(yi)方(fang)面，大(da)力(li)推(tui)進電力(li)市(shi)場(chang)建設(she)，完善(shan)油氣(qi)管(guan)網(wang)設(she)施(shi)公(gong)平開(kai)放機制；另一(yi)方(fang)面，加強對(dui)電網(wang)、油氣(qi)管(guan)網(wang)等自然(ran)壟斷環節的(de)(de)監管(guan)。

（四）創新監管方式方法，加強監管能力建設

各國在能源監(jian)管過程中(zhong)采(cai)用了(le)豐富的(de)監(jian)管方式，如保障市場公平有效(xiao)運行的(de)市場監(jian)控(kong)手段，使監(jian)管對(dui)象處于(yu)同(tong)一(yi)標(biao)準下(xia)的(de)對(dui)標(biao)和(he)評(ping)比，合理的(de)獎懲機制，完(wan)善(shan)的(de)信息(xi)報送制度，確保監(jian)管信息(xi)的(de)公開(kai)與透明，重視利益相關方的(de)參與以(yi)提升社會滿意度等，同(tong)時(shi)調(diao)用了(le)人力、信息(xi)等廣泛(fan)的(de)監(jian)管資源，這些監(jian)管經驗(yan)值得借鑒。

在(zai)我國，能源監(jian)管(guan)(guan)(guan)需(xu)統籌利用好各種(zhong)監(jian)管(guan)(guan)(guan)方式(shi)，提(ti)高(gao)(gao)能源監(jian)管(guan)(guan)(guan)效率，構建新型監(jian)管(guan)(guan)(guan)機制。努力(li)(li)創新理念，充分(fen)利用互聯網(wang)+、大數據等新技術新手段(duan)(duan)，實現監(jian)管(guan)(guan)(guan)手段(duan)(duan)的現代化和智能化。建設(she)和應用各種(zhong)信(xin)息(xi)平臺(tai)，促進信(xin)息(xi)公開和交易規范，加大監(jian)管(guan)(guan)(guan)信(xin)息(xi)披露力(li)(li)度，及(ji)時向社會發布監(jian)管(guan)(guan)(guan)報(bao)(bao)告、通報(bao)(bao)，提(ti)高(gao)(gao)監(jian)管(guan)(guan)(guan)工作(zuo)的影響力(li)(li)。落實獎懲措施，提(ti)高(gao)(gao)能源行政執法的公信(xin)力(li)(li)和威(wei)懾力(li)(li)。同時，還(huan)需(xu)充實工作(zuo)人(ren)員，培(pei)養選拔高(gao)(gao)素質專(zhuan)業化人(ren)才，加強監(jian)管(guan)(guan)(guan)干(gan)部隊伍建設(she)，提(ti)升監(jian)管(guan)(guan)(guan)能力(li)(li)和水平。

此(ci)外，還(huan)應認識到，能(neng)源行(xing)業與人民(min)(min)群(qun)眾(zhong)日常生活息息相關，承擔著重大(da)的社會(hui)責任。隨著決勝全面建成小康社會(hui)和城鎮化建設步(bu)伐的加快(kuai)，人民(min)(min)群(qun)眾(zhong)對(dui)能(neng)源服務(wu)質(zhi)量的要求(qiu)越來越高，與能(neng)源行(xing)業發展不(bu)(bu)充分不(bu)(bu)平衡的矛(mao)盾也(ye)日益(yi)突出。因此(ci)，需(xu)要緊(jin)緊(jin)圍繞服務(wu)保障民(min)(min)生抓監管(guan)，抓住(zhu)人民(min)(min)群(qun)眾(zhong)最(zui)關心、最(zui)直接、最(zui)現實的利益(yi)問(wen)題，保障人民(min)(min)群(qun)眾(zhong)日常用能(neng)需(xu)求(qiu)，不(bu)(bu)斷提高能(neng)源服務(wu)質(zhi)量。