伴隨著環境問題(ti)的(de)(de)(de)日益(yi)嚴峻,發展低碳經濟、促(cu)進可持續(xu)發展已(yi)成為人類社會的(de)(de)(de)必(bi)然選擇。近年來,我國日益(yi)注重(zhong)(zhong)生態文明(ming)建設(she),出臺了一系(xi)列保護(hu)環境、防治污染(ran)的(de)(de)(de)政策措施。其中(zhong),二(er)氧化(hua)硫(liu)、化(hua)學需氧量等水體污染(ran)物以(yi)及(ji)二(er)氧化(hua)碳等溫(wen)室(shi)氣體的(de)(de)(de)排(pai)放權(quan)(quan)交(jiao)易(yi),成為我國通過市(shi)(shi)場價格機制自發矯正污染(ran)的(de)(de)(de)負外部性、推(tui)進企業自主開展綠(lv)色技術創新、進而協調經濟與環境共同發展的(de)(de)(de)重(zhong)(zhong)要政策抓(zhua)手。自2002年7月起,排(pai)放權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所已(yi)在全國多個省市(shi)(shi)建立(li),二(er)氧化(hua)硫(liu)排(pai)污權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)、碳交(jiao)易(yi)試點政策也開始(shi)陸續(xu)推(tui)行(xing)。
黨的十九大報告明確強調,要推進綠色發展,構建市場導向的綠色技術創新體系,這也為我國的綠色技術創新進程注入新動能。目前,我國是國際碳交易市場的最大賣家,成交量約占全球總量的60%。這進一步增加了我國對碳減排相關技術的需求,同樣有利于激勵我國碳減排技術的自主創新。
碳排放權交易的政策機理
碳(tan)(tan)(tan)排放(fang)權交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)主要通過交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)溫(wen)(wen)室氣(qi)體(ti)減(jian)排額(e)的(de)(de)(de)方式,將企(qi)業(ye)(ye)在(zai)生產過程(cheng)中的(de)(de)(de)排放(fang)與市(shi)場(chang)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)有機結(jie)合,開(kai)(kai)放(fang)溫(wen)(wen)室氣(qi)體(ti)排放(fang)額(e)市(shi)場(chang)使企(qi)業(ye)(ye)更有效達到節能(neng)(neng)減(jian)排的(de)(de)(de)目標。隨(sui)著(zhu)碳(tan)(tan)(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan),企(qi)業(ye)(ye)為了降(jiang)低排放(fang)成(cheng)(cheng)本,可能(neng)(neng)會采取創(chuang)新的(de)(de)(de)綠(lv)色(se)(se)技術進(jin)(jin)(jin)行溫(wen)(wen)室氣(qi)體(ti)處理(li),從而通過在(zai)碳(tan)(tan)(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)賣出減(jian)排額(e)或減(jian)少(shao)自身(shen)購買的(de)(de)(de)減(jian)排額(e),獲(huo)得(de)減(jian)排利潤(run)。這從微觀層面影響我(wo)國綠(lv)色(se)(se)技術創(chuang)新水平,以及(ji)(ji)綠(lv)色(se)(se)技術科研(yan)成(cheng)(cheng)果進(jin)(jin)(jin)入產業(ye)(ye)化(hua)階段的(de)(de)(de)轉化(hua)率。此外,目前對我(wo)國碳(tan)(tan)(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)政策(ce)的(de)(de)(de)研(yan)究,主要集(ji)中于對地(di)(di)區(qu)經濟、行業(ye)(ye)績效以及(ji)(ji)企(qi)業(ye)(ye)決策(ce)的(de)(de)(de)研(yan)究,較少(shao)涉及(ji)(ji)關于地(di)(di)區(qu)綠(lv)色(se)(se)技術發(fa)展(zhan)水平,難以揭(jie)示碳(tan)(tan)(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)在(zai)綠(lv)色(se)(se)技術創(chuang)新方面帶來的(de)(de)(de)影響。因此,研(yan)究碳(tan)(tan)(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)對綠(lv)色(se)(se)技術創(chuang)新的(de)(de)(de)促進(jin)(jin)(jin)作用(yong),分(fen)析碳(tan)(tan)(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)減(jian)少(shao)排放(fang)的(de)(de)(de)原理(li),能(neng)(neng)夠為進(jin)(jin)(jin)一步結(jie)合排放(fang)收費政策(ce)和(he)碳(tan)(tan)(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)提供理(li)論(lun)參(can)考(kao),也為企(qi)業(ye)(ye)積極參(can)與碳(tan)(tan)(tan)排放(fang)權交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、實現減(jian)排和(he)開(kai)(kai)發(fa)利用(yong)新綠(lv)色(se)(se)技術提供理(li)論(lun)依據。
由于(yu)碳(tan)(tan)(tan)(tan)交(jiao)易政(zheng)策能夠發(fa)出(chu)碳(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)價(jia)格提高的(de)(de)信號(hao),在真正進行(xing)(xing)碳(tan)(tan)(tan)(tan)交(jiao)易之前,首(shou)先假(jia)定(ding)試(shi)點地區企(qi)(qi)業(ye)對(dui)碳(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)成(cheng)(cheng)本(ben)具有更高的(de)(de)預(yu)期,而(er)企(qi)(qi)業(ye)進行(xing)(xing)綠(lv)色(se)(se)技(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)(chuang)新的(de)(de)利潤等(deng)于(yu)收(shou)(shou)益(yi)(包括出(chu)售碳(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權獲得的(de)(de)收(shou)(shou)益(yi)、綠(lv)色(se)(se)創(chuang)(chuang)(chuang)新對(dui)企(qi)(qi)業(ye)形象的(de)(de)提升(sheng)帶來(lai)的(de)(de)收(shou)(shou)益(yi)和(he)生產(chan)綠(lv)色(se)(se)產(chan)品獲得的(de)(de)稅費減(jian)免(mian)等(deng))減(jian)去(qu)成(cheng)(cheng)本(ben)(包括購買(mai)碳(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權的(de)(de)成(cheng)(cheng)本(ben)、綠(lv)色(se)(se)創(chuang)(chuang)(chuang)新的(de)(de)研發(fa)成(cheng)(cheng)本(ben)等(deng))。因(yin)此,排(pai)(pai)放(fang)(fang)企(qi)(qi)業(ye)為了利潤的(de)(de)最大化,會對(dui)各項收(shou)(shou)益(yi)和(he)成(cheng)(cheng)本(ben)進行(xing)(xing)估計比較,按照自身的(de)(de)情(qing)況進行(xing)(xing)決策,選擇是(shi)否進行(xing)(xing)綠(lv)色(se)(se)技(ji)(ji)術的(de)(de)創(chuang)(chuang)(chuang)新、在哪種(zhong)技(ji)(ji)術上進行(xing)(xing)創(chuang)(chuang)(chuang)新,或者(zhe)購買(mai)哪種(zhong)碳(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權。
碳交易政策下的創新博弈
目前,我國7個試(shi)點省市采用(yong)的(de)(de)碳(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)放配(pei)(pei)(pei)(pei)(pei)額分(fen)(fen)配(pei)(pei)(pei)(pei)(pei)方法(fa)是“歷(li)史(shi)排(pai)(pai)(pai)放法(fa)”,即(ji)基于(yu)控(kong)排(pai)(pai)(pai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)歷(li)史(shi)排(pai)(pai)(pai)放水平,將配(pei)(pei)(pei)(pei)(pei)額免費或部(bu)分(fen)(fen)免費發放,這(zhe)種配(pei)(pei)(pei)(pei)(pei)額分(fen)(fen)配(pei)(pei)(pei)(pei)(pei)方法(fa)主要(yao)以歐(ou)盟為代(dai)表,雖然具(ju)有(you)較(jiao)(jiao)(jiao)強的(de)(de)可操作性,但是對(dui)(dui)(dui)于(yu)已經(jing)具(ju)有(you)節(jie)能(neng)意識(shi)的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)和(he)產(chan)(chan)能(neng)增(zeng)加(jia)較(jiao)(jiao)(jiao)快的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)而(er)言,并不夠合理。第一,對(dui)(dui)(dui)于(yu)已經(jing)具(ju)有(you)節(jie)能(neng)意識(shi)的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye),在(zai)(zai)(zai)碳(tan)(tan)交(jiao)易政策實行之前就已經(jing)對(dui)(dui)(dui)綠色(se)(se)技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)投入(ru)了(le)大量的(de)(de)資(zi)金(jin),以推動生產(chan)(chan)方法(fa)、流程改(gai)造和(he)技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)升(sheng)級,但這(zhe)些(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)分(fen)(fen)配(pei)(pei)(pei)(pei)(pei)到的(de)(de)碳(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)放配(pei)(pei)(pei)(pei)(pei)額較(jiao)(jiao)(jiao)少,導致進一步開(kai)發減排(pai)(pai)(pai)的(de)(de)新技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)可以帶來的(de)(de)邊際(ji)效用(yong)較(jiao)(jiao)(jiao)小,進而(er)抑制其進行綠色(se)(se)創新意愿和(he)動力,轉向購買碳(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)放權。第二,對(dui)(dui)(dui)于(yu)產(chan)(chan)能(neng)增(zeng)加(jia)較(jiao)(jiao)(jiao)快的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye),這(zhe)種方法(fa)下(xia)(xia)的(de)(de)配(pei)(pei)(pei)(pei)(pei)額分(fen)(fen)配(pei)(pei)(pei)(pei)(pei)只參(can)考了(le)歷(li)史(shi)排(pai)(pai)(pai)放水平,無法(fa)獲得額外的(de)(de)碳(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)放配(pei)(pei)(pei)(pei)(pei)額。這(zhe)類企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)資(zi)金(jin)流動力較(jiao)(jiao)(jiao)強,更易于(yu)獲得綠色(se)(se)技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)創新所需(xu)要(yao)的(de)(de)資(zi)金(jin),且綠色(se)(se)技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)成果(guo)的(de)(de)使用(yong)效率會隨著產(chan)(chan)能(neng)增(zeng)加(jia)而(er)提高,因(yin)此這(zhe)些(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)開(kai)發綠色(se)(se)技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)的(de)(de)收益會更高。第三,對(dui)(dui)(dui)于(yu)正(zheng)在(zai)(zai)(zai)開(kai)發綠色(se)(se)技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye),在(zai)(zai)(zai)碳(tan)(tan)交(jiao)易政策下(xia)(xia)達之后,這(zhe)類企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)會更傾向于(yu)在(zai)(zai)(zai)開(kai)始碳(tan)(tan)交(jiao)易之后再使用(yong)新技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)進行減排(pai)(pai)(pai),從而(er)使企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)獲得盡可能(neng)多的(de)(de)配(pei)(pei)(pei)(pei)(pei)額,降低因(yin)碳(tan)(tan)減排(pai)(pai)(pai)帶來的(de)(de)成本。
可見,對(dui)于(yu)大多數受排(pai)(pai)放(fang)(fang)控制的(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye),碳(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)在短期(qi)將(jiang)增(zeng)加企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)成(cheng)(cheng)本(ben)(ben),即相(xiang)對(dui)于(yu)沒有碳(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)(de)(de)(de)情況而言,大多數控排(pai)(pai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)市場(chang)競(jing)爭力(li)都會下降。在這(zhe)(zhe)些企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中,具有創新(xin)潛力(li)的(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)會致力(li)于(yu)進(jin)行(xing)綠(lv)色(se)技(ji)(ji)術(shu)創新(xin),從而提高自身競(jing)爭力(li);不(bu)具有相(xiang)應(ying)潛力(li)的(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye),可以(yi)選(xuan)(xuan)擇購買碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權、購買綠(lv)色(se)專(zhuan)(zhuan)利(li)的(de)(de)(de)(de)使用(yong)(yong)權或者(zhe)搬離(li)試(shi)(shi)點地(di)區。首先,如(ru)果(guo)(guo)這(zhe)(zhe)些企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)選(xuan)(xuan)擇購買碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權,那么出售(shou)(shou)碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權的(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)就會獲(huo)得(de)收益(yi),從而促進(jin)其使用(yong)(yong)和(he)開(kai)發(fa)(fa)綠(lv)色(se)技(ji)(ji)術(shu),以(yi)增(zeng)加碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權出售(shou)(shou)獲(huo)得(de)的(de)(de)(de)(de)收益(yi)。其次,如(ru)果(guo)(guo)這(zhe)(zhe)些企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)選(xuan)(xuan)擇購買綠(lv)色(se)專(zhuan)(zhuan)利(li)的(de)(de)(de)(de)使用(yong)(yong)權,專(zhuan)(zhuan)利(li)發(fa)(fa)明(ming)者(zhe)在獲(huo)得(de)收益(yi)的(de)(de)(de)(de)同時將(jiang)得(de)到一(yi)定的(de)(de)(de)(de)激勵,形成(cheng)(cheng)進(jin)一(yi)步研(yan)究(jiu)和(he)開(kai)發(fa)(fa)綠(lv)色(se)專(zhuan)(zhuan)利(li)的(de)(de)(de)(de)動力(li),且(qie)專(zhuan)(zhuan)利(li)使用(yong)(yong)權的(de)(de)(de)(de)轉讓(rang)具有外部性,可以(yi)啟發(fa)(fa)原本(ben)(ben)不(bu)具有綠(lv)色(se)技(ji)(ji)術(shu)開(kai)發(fa)(fa)潛力(li)的(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)自主(zhu)研(yan)發(fa)(fa)綠(lv)色(se)專(zhuan)(zhuan)利(li)技(ji)(ji)術(shu)。再次,如(ru)果(guo)(guo)這(zhe)(zhe)些企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)選(xuan)(xuan)擇搬離(li)試(shi)(shi)點地(di)區,那么需要(yao)承(cheng)擔高額的(de)(de)(de)(de)成(cheng)(cheng)本(ben)(ben),包括(kuo)更(geng)換廠房、重(zhong)新(xin)構建供貨(huo)商和(he)客(ke)戶關系的(de)(de)(de)(de)實際成(cheng)(cheng)本(ben)(ben),以(yi)及(ji)在該地(di)以(yi)當前狀(zhuang)態進(jin)行(xing)經營(ying)的(de)(de)(de)(de)機(ji)會成(cheng)(cheng)本(ben)(ben),并且(qie)隨(sui)著(zhu)我(wo)國越來越多的(de)(de)(de)(de)地(di)區開(kai)始進(jin)行(xing)碳(tan)交(jiao)(jiao)易(yi),企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)還面(mian)臨著(zhu)遷入新(xin)址不(bu)久(jiu)后開(kai)始碳(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)(de)(de)(de)風(feng)險。綜(zong)上可知,選(xuan)(xuan)擇第(di)三(san)種(zhong)(zhong)方(fang)式的(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)需要(yao)承(cheng)擔的(de)(de)(de)(de)成(cheng)(cheng)本(ben)(ben)往往會遠遠高于(yu)前兩種(zhong)(zhong),相(xiang)比之下,企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)更(geng)傾向于(yu)購買碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權和(he)綠(lv)色(se)專(zhuan)(zhuan)利(li)的(de)(de)(de)(de)使用(yong)(yong)權。因此,從機(ji)理(li)上分析,碳(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)政策能(neng)夠對(dui)綠(lv)色(se)技(ji)(ji)術(shu)創新(xin)起到促進(jin)作(zuo)用(yong)(yong)。
面向綠色創新激勵的碳交易政策
我們基于(yu)2006—2016年中(zhong)國33個省份(fen)的面板(ban)數(shu)(shu)據(ju),使用綠色(se)(se)(se)專(zhuan)利數(shu)(shu)據(ju)衡量區(qu)(qu)域綠色(se)(se)(se)技術創新(xin)水(shui)(shui)平(ping),利用DID方法和PSM-DID方法,考察碳(tan)交(jiao)易試(shi)點(dian)(dian)政(zheng)策(ce)對地(di)(di)區(qu)(qu)綠色(se)(se)(se)技術創新(xin)的影(ying)響。研究結(jie)果證實,碳(tan)交(jiao)易試(shi)點(dian)(dian)政(zheng)策(ce)有(you)助于(yu)地(di)(di)區(qu)(qu)綠色(se)(se)(se)技術創新(xin)水(shui)(shui)平(ping)的提升,在引入多(duo)種控制變量后結(jie)論仍(reng)然穩健(jian),地(di)(di)區(qu)(qu)綠色(se)(se)(se)技術創新(xin)水(shui)(shui)平(ping)平(ping)均提高了5%—7%。通過(guo)PSM-DID方法剔(ti)除了碳(tan)交(jiao)易試(shi)點(dian)(dian)地(di)(di)區(qu)(qu)的系統性差異(yi)后,碳(tan)交(jiao)易試(shi)點(dian)(dian)政(zheng)策(ce)仍(reng)顯著促進地(di)(di)區(qu)(qu)綠色(se)(se)(se)技術創新(xin)水(shui)(shui)平(ping)的提升。
碳(tan)(tan)交(jiao)易(yi)政(zheng)(zheng)策作為一(yi)(yi)種(zhong)(zhong)市(shi)場(chang)型環境規(gui)制,可以有(you)效促進(jin)(jin)地區的(de)(de)(de)(de)綠色技(ji)(ji)術(shu)(shu)創新水(shui)平。隨著2017年全國碳(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)全面(mian)啟動,此項政(zheng)(zheng)策將引起(qi)更大(da)規(gui)模的(de)(de)(de)(de)綠色技(ji)(ji)術(shu)(shu)創新。為了進(jin)(jin)一(yi)(yi)步(bu)(bu)保障和強化這(zhe)一(yi)(yi)積極作用,有(you)必要(yao)對(dui)未建立排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)益市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)地區,加(jia)(jia)大(da)政(zheng)(zheng)策鼓勵、資(zi)金支(zhi)持和技(ji)(ji)術(shu)(shu)支(zhi)持,穩步(bu)(bu)推(tui)進(jin)(jin)碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)建設,逐(zhu)步(bu)(bu)建立起(qi)更加(jia)(jia)完(wan)(wan)善的(de)(de)(de)(de)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)益市(shi)場(chang)。同(tong)時,在進(jin)(jin)行(xing)碳(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)配(pei)額(e)(e)(e)分(fen)配(pei)時,要(yao)注意綜合多種(zhong)(zhong)方法對(dui)企(qi)業(ye)(ye)應(ying)得配(pei)額(e)(e)(e)進(jin)(jin)行(xing)計算,考慮企(qi)業(ye)(ye)目前所運用的(de)(de)(de)(de)減(jian)排(pai)技(ji)(ji)術(shu)(shu)和歷史減(jian)排(pai)量(liang),對(dui)已經實現大(da)幅(fu)度減(jian)排(pai)的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)給(gei)予(yu)較為寬松(song)的(de)(de)(de)(de)排(pai)放(fang)(fang)配(pei)額(e)(e)(e),對(dui)正處于起(qi)步(bu)(bu)狀態的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)給(gei)予(yu)一(yi)(yi)定的(de)(de)(de)(de)減(jian)排(pai)引導(dao)并(bing)放(fang)(fang)寬碳(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)配(pei)額(e)(e)(e)量(liang)。最(zui)后,應(ying)將控排(pai)企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)范(fan)圍擴大(da)到各個行(xing)業(ye)(ye),并(bing)鼓勵各領(ling)域控排(pai)企(qi)業(ye)(ye)進(jin)(jin)行(xing)碳(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)出售,增加(jia)(jia)碳(tan)(tan)市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)交(jiao)易(yi)主體,從(cong)而增加(jia)(jia)交(jiao)易(yi)品種(zhong)(zhong)和數量(liang),使(shi)碳(tan)(tan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)價(jia)格更加(jia)(jia)合理,進(jin)(jin)而推(tui)進(jin)(jin)我國碳(tan)(tan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)成(cheng)熟與完(wan)(wan)善。